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中信保诚全球商品主题(QDII-FOF-LOF)C: 中信保诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书

发布日期：2025-03-20 08:39    点击次数：106
       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       重要领导   信诚基金管制有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需 要，经国度工商总局核准，公司称号由“信诚基金管制有限公司”变更为“中信保诚基金管 理有限公司”      （以下简称“我司”）               ，并由上海市工商行政管制局于 2017 年 12 月 18 日核发新 的营业派司。   根据《中华东谈主民共和国合同法》第七十六条的轨则，合同当事东谈主称号变动不影响合同义 务的履行。本次我司称号变更后，以“信诚基金管制有限公司”或“中信保诚基金管制有限 公司”签署的的法律文献（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文献”                                      ）不 受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文献件对收效条件、灵验期限进行特 别说明的，以原法律文献的说明为准。   本基金召募苦求已于 2011 年 9 月 16 日获中国证监会证监许可『2011』1477 号文核准。   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金管制东谈主承诺依照遵从法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但 不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投 资者先前所支付的金额。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的居品秉性，充分商量自身的风险承受才略，感性判断市集，并承担基金 投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生 的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，境外市集专有的汇 率风险偏执他特定风险等。本基金主要投资全球商品类基金，商品价钱具有较高的波动性， 因此，本基金属于较高预期风险和较高预期收益的证券投资基金品种。   在上市交游期间，如陆续接受申购可能导致本基金冲破国度外汇局批准的外汇额度，本                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停 申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金管制东谈主新增外汇额度 以及本基金还原申购业务而大幅放松，亦可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。本基 金二级市集收盘价折溢价率可能因巨额商品价钱波动等市集因素发生较大变动。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实 施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读干系内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。基金管制东谈主所管制的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩进展的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应庄重阅读本基金 的招募说明书、基金合同及基金居品贵寓撮要。   本更新招募说明书根据本基金管制东谈主于 2025 年 3 月 15 日表示的《对于中信保诚全球商 品主题证券投资基金（LOF）修改基金合同、托管公约的公告》矫正了干系章节，同期根据 松抄本次信息表示日的情况对基金管制东谈主信息进行了更新，其余所载内容截止日若无特别说 明为 2024 年 4 月 30 日，基金管制东谈主信息根据松抄本次信息表示日的情况进行了更新，接洽 财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）                                   。        基金管制东谈主：中信保诚基金管制有限公司        基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                               中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                                                                    目        录                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                     一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称“                   《运作办法》”）、                           《证券投资基金销售管制办法》                                        （以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称“《信息表示 办法》   ”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称《流动性风险管制 轨则》）    、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关 于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法〉接洽问题的通告》                                  （以下简称“《通 知》”）等接洽法律法规以及《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或 “本基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的一谈必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额 持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）招募说明书》中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：         指中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）                                      ； 基金合同：           指《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）基金合同》                 及对该合同的任何灵验矫正和补充； 招募说明书或本招募说明     指《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）招募说明 书：              书》偏执更新； 托管公约：           指《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）托管公约》                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书             偏执任何灵验矫正和补充； 发售公告：       指《信诚全球商品主题证券投资基金（LOF）发售公告》                                      ； 中国：         指中华东谈主民共和国（仅为基金合同办法，不包括中国香港特             别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）                              ； 业务法则：       指中信保诚基金管制有限公司、深圳证券交游所和中国证券             登记结算有限工作公司的干系业务法则； 中国证监会：      指中国证券监督管制委员会； 中国银监会：      指中国银行业监督管制委员会； 外管局：        指国度外汇管制局； 《基金法》     ：       指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》； 《信息表示办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的             《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对             其常常作念出的矫正； 《流动性风险管制轨则》： 指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》； 元：          如无专指，指东谈主民币； 基金合同当事东谈主：    指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义务的法             律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 基金管制东谈主：      指中信保诚基金管制有限公司； 基金托管东谈主：      指中国银行股份有限公司； 境外托管东谈主：      指基金托管东谈主托付的、负责基金境外财产的督察、存管、清             算等业务的金融机构； 投资照顾人：       是指安妥《试行办法》轨则的条件，根据基金管制东谈主与其签             订的合同为基金管制东谈主境外证券投资提供证券买卖建议或投             资组合管制等服务并取得收入的境外金融机构。基金管制东谈主             有权根据基金运作情况采纳、更换或取销投资照顾人； 登记业务：       指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资             者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游证明、发             放红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等； 登记机构：       指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为中信保             诚基金管制有限公司或接受中信保诚基金管制有限公司托付             代为办理本基金登记业务的机构； 投资者：        指个东谈主投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购             买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：      指年满 18 周岁，依据中华东谈主民共和国接洽法律法规不错投资                 中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书            于证券投资基金的自然东谈主； 机构投资者：     指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准树立和有            效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、职业法            东谈主、社会团体或其他组织； 基金份额持有东谈主：   指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资            者； 基金召募期：     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基            金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不突出三个月； 基金合同收效日：   基金召募达到法律轨则及基金合同约定的条件，基金管制东谈主            礼聘法定机构验资并办理罢了基金合同备案手续，取得中国            证监会书面证明之日； 存续期：       指基金合同收效至休止之间的不按时期限； 日/天：       指公历日； 月：         指公历月； 工作日：       指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日； 敞开日：       指基金管制东谈主指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作            日； 认购：        指在基金召募期内，投资者按照基金合同的轨则苦求购买本            基金基金份额的行为； 申购：        指在基金合同收效后的存续期间，投资者苦求购买本基金基            金份额的行为； 赎回：        指在基金合同收效后的存续期间，基金份额持有东谈主按基金合            同轨则的条件要求基金管制东谈主卖出本基金基金份额的行为； 基金转化：      指基金份额持有东谈主按基金管制东谈主轨则的条件，苦求将其持有            的基金管制东谈驾驭理的某一基金的基金份额转化为基金管制东谈主            管制的其他基金的基金份额的行为； 投资指示：      指基金管制东谈主或其托付的第三方机构在运用基金财产进行投            资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：      指安妥《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基            金代销业务经验，并接受基金管制东谈主托付代为办理本基金认            购、申购、赎回和其他基金业务的机构；以及取得基金代销            业务经验、不错通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售            业务的深圳证券交游所会员单元； 会员单元：      指具有基金代销业务经验的深圳证券交游所会员单元；                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 销售机构：       指基金管制东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：     指基金管制东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性报刊及指定             互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国             证监会基金电子表示网站）等媒介； 基金账户：       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册             登记机构办理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的账             户； 交游账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 深圳证券账户：     指在中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司开设的深圳             证券交游所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资             者通过深圳证券交游所交游系统办理基金交游、申购、赎回             等业务时需持有深圳证券账户； T 日：        指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的敞开日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日） 销售场地：       指场外售售场地和场内交游场地，分别简称场外和场内； 场外：         指以交游所敞开式基金交游系统之外的款式、通过销售机构             办理基金销售业务的场地； 场内：         指以交游所敞开式基金交游系统的款式、通过销售机构办理             基金销售业务的场地； 发售：         指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的             行为； 登记系统：       指中国证券登记结算有限工作公司敞开式基金登记系统； 证券登记结算系统：   指中国证券登记结算有限工作公司深圳分公司证券登记结算             系统； 上市交游：       指基金合同收效后投资者通过场内会员单元以聚合竞价的方             式买卖基金份额的行为； 系统内转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同             销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元             （席位）之间进行转托管的行为； 跨系统转登记：     指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和             证券登记结算系统间进行转登记的行为；                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金利润：      指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入            扣除干系用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公            允价值变动收益后的余额； 基金份额类别：    指根据申购费、销售服务费、赎回费收取款式等的不同将基            金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分            别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值； A 类基金份额：   指在投资者申购时收取申购费，在投资者赎回时根据持有期            限收取赎回费，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的            基金份额，或简称“A 类份额”                          ，A 类基金份额可通过场内或            场外两种款式办理申购与赎回； C 类基金份额：   指不收取申购用度，在投资者赎回时根据持有期限收取赎回            费，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，或            简称“C 类份额”，C 类基金份额仅可通过场外款式办理申购            与赎回； 销售服务费：     指从基金财产入网提的，用于本基金市集推行、销售以及基            金份额持有东谈主服务的用度； 基金资产总值：    指基金购买的种种证券、银行入款本息、应收申购款以偏执            他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：    指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：    指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额后得出的            基金份额财产净值； 基金资产估值：    指狡计评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和            基金份额净值的过程； 法律法规：      指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政法规、司法解释、            地方法规、地方规章、部门规章偏执他表轻易文献以及对于            该等法律法规的常常修改和补充； 公司行为信息:    指证券刊行东谈主所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权            益的任何未完成或已完成的行动，偏执他与本基金持仓证券            所投资的刊行公司接洽的紧要信息，包括但不限于权益派发、            配股、提前赎回等信息； 不可抗力：      指任何不可料到、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但            不限于《基金法》偏执他接洽法律法规及紧要政策调养、台            风、激流、地震、流行病偏执他自然灾害，干戈、骚乱、火            灾、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行为、突发停电或其                         中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 他突发事件、证券交游场地非正常暂停或罢手交游等事件； 基金居品贵寓撮要：       指《中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）基金居品                 贵寓撮要》偏执更新； 侧袋机制：           指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门                 账户进行处置计帐，办法在于灵验防碍并化解风险，确保投                 资者得到平允对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实                 施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产：           包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时间仍导                 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计                 量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的                 资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产。                    三、风险揭示   投成本基金的风险主要分为如下三类：一是持有本基金所濒临的专有风险，包括商品市集 风险、投资什物商品 ETF 风险、投资商品繁衍品 ETF 风险、投资合成 ETF 风险等；二是境外 投资所波及的一般性市集风险，包括国外市集风险、汇率风险、经济周期风险、政事风险、税 务风险等；三是本基金还存在主动管制的敞开式基金所固有的一般风险，包括流动性风险、申 购赎回未知价风险、投资管制东谈主风险、时间类风险等。   （一）持有本基金所濒临的专有风险   本基金的中枢风险清晰为商品资产。商品价钱的历史波动性较大。甩手 2010 年末，以标 准普尔高盛商品指数系列为代表的商品总体价钱在夙昔十年的年化波动率达到了约 26.7%。分 类别程序来看，动力类、基础金属、贵金属与农居品商品价钱波动率分别为 35.0%，25.7%，   商品的高波动率主要来自以下几个方面：商品价钱对经济周期的变化响应明锐，宏不雅经济 的复苏、过热、滞胀和败落的更替带动了商品价钱的周期性波动；巨额商品多为与东谈主类需求息 息干系的资源品，供给有限而需求无尽，时常受到种种基本面因素的冲击；金融改革和全球流 动性迷漫，使得多量带有投契性质的成本收支商品市集，加重了商品价钱的波动。   什物商品 ETF 通过持有什物商品来获取商品增值的收益，投资此类居品的风险包括：什物 商品相对于商品类金属繁衍器具而言，流动性差且变现疼痛，如果在短时辰内进行多量的买入 卖出操作，冲击成本较大；什物商品有被损坏、盗窃、腐蚀的风险；什物商品 ETF 自己的资 产托管东谈主停业亦会对基金资产形成影响。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  商品繁衍品 ETF 通过持有繁衍品合约模拟商品现货价钱高潮的收益，投资此类居品的风险 包括：商品繁衍品 ETF 主要通过持有期货、期权等繁衍品合约来复制现货市集进展，导致 ETF 净值进展与商品现货价钱走势发生偏差；上述所持繁衍品合约如果通过柜面（OTC）市集交游， 可能产生敌手方的信用违约风险；繁衍品投资平时具有较高的杠杆性，基础资产轻捷的价钱变 化可能会给投资东谈主带来难以承受的下行风险，以致激励平仓；金融繁衍品的造谣性和复杂性也 隐含着各式管制风险和操作风险。  对于投资于商品期货合约的 ETF 而言，在近期合约左近到期时需要进行换仓操作（即卖出 近期合约，买入远期合约），组成换仓风险。举例，若此时商品的期限结构呈现为正向市集 （contango，即远期期货合约价钱高于近期期货合约价钱），换仓操作可能导致该基金财产发生 损失，并使得基金净值增长率低于商品现货价钱增长率。  国外市聚积存在一种合成 ETF，此类 ETF 并非通过着实持有指数身分资产，而是通过持有 繁衍品合约（互换等）或结构化居品等各式柜台式器具获取指数的收益。由于不是持有指数成 分来复制指数，而是与敌手方约定以一定的款式换取指数收益，因此，此类 ETF 存在着较为 显赫的敌手方风险，即敌手方出现违约导致该 ETF 无法全额取得指数收益以致损失部分或全 部本金的风险。另外，柜台式器具不受中央结算机构的信用担保，且一般不进行逐日盯市及结 算，也可能加重持有此类 ETF 的潜在违约风险。  由于 ETF 市集价钱受到二级市集需乞降供给的影响， ETF 二级市集价钱可能与该基金资 产净值不同。因此，若通过二级市集变现可能随之产生折溢价风险。  当基金投资于非上市公募基金时所蕴含的风险包括：基金管制东谈主对第三方基金不具有本色 影响力，标的基金的投资作风及异日风险收益特征可能偏离其投资标的，而致使母基金的投资 失效；基金管制东谈主对第三方基金的评估大多来自于公开表示信息，这些信息常常是滞后的，并 且存在所提供信息与事实不符或非事实一谈的情况。另外，基金中基金的基金管制东谈主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的采纳在很大的进度上依靠了基金的过往功绩。然则基金的过往 功绩常常不可代表基金异日的进展，是以可能引起一定的风险。  （1）在干系条件熟谙的情况下，本基金管制东谈主将在基金合同收效后 6 个月内向深圳证券 交游所苦求上市交游，即本基金不会在合同收效后立即上市交游，届时投资者仅可通过赎回基 金份额进行变现。即使在基金上市期间，可能因信息表示等原因导致基金停牌，投资东谈主在停牌 期间亦不可买卖基金；  （2）在上市交游期间，如陆续接受申购可能导致冲破国度外汇局批准的外汇额度，本基                  中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动；  （3）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国 家外汇局批准基金管制东谈主新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅放松，亦可能导致本基 金二级市集价钱出现较大波动；  （4）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因巨额商品价钱波动等市集因素发生较大变动；  （5）基金可能因上市后交游敌手不及导致基金二级市集交游的流动性风险；  （6）当基金份额持有东谈主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或持有东谈主数不繁荣上 市条件时，本基金存在暂停上市或休止上市的可能。  （二）境外投资所波及的一般性市集风险  由于本基金为境外投资基金，因此基金的投资效益将受到列国汇率、税法、政府政策、对 外贸易、结算、托管等多种因素的影响。国外很多证券交游市集对逐日证券交游价钱并无涨跌 幅险阻限的轨则，因此这些国度或地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。此外，国外投资的成 本、国外市集的波动性可能会高于本国市集，也存在一定风险。  本基金的申购和赎回以东谈主民币计价，而标的资产的投资须以当地货币进行，汇率变动（如 东谈主民币对好意思元和欧元增值）将会影响到以东谈主民币计价的资产净值，从而产生汇兑损益。  宏不雅经济的运行呈现彰着的周期性特征，一个竣工的经济周期平时分为复苏、过热、滞胀 以及败落四个阶段。手脚强周期类资产，巨额商品价钱会跟着世界经济的周期性波动产生剧烈 变化；且在不同的发展阶段，归并商品前后及不同商品之间的投资进展有在较大差异，从而对 商品投资组成风险。  本基金所投资的商品资产常常受到其主要产出洋、耗尽国偏执他主要政事经济体的政局情 势所影响。因当地政事局势变化（如歇工、暴动、干戈等）或法律法规的变动，可能导致市集 的较大波动，从而给基金收益以及基金资产形成不利影响。此外，本基金的境外投资市集地在 国度或地区可能会常常采纳某些管制措施，如成本或外汇管制等，从而对基金的投资收益带来 顺利或迤逦的影响。  本基金投资境外市集时，因列国、地区税务法律法规的不同，可能会就利息、成本利得等 收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产薪金受到一定影响。 列国、地区的税收法律法规的轨则可能随时变化，或者进行具有记忆力的矫正，由此而产生的 本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项都可能对本基金形成影响。                  中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  由于利率发生变化或其波动率发生变化，使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到 基金功绩。  （1）当证券刊行东谈主不粗略终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产 生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。当证券的信用品级发生变化时，可能会产 生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。  （2）结算风险是一种特殊体式的信用风险。在一方依然进行了支付后，如果另一方发生 违约，就会产生结算风险。  （3）国度风险，或称主权风险，是指由于投资办法地国度或地区违约或进行政府管制的 风险，举例俄罗斯债券及迪拜世界债务违约事件。  投资于金融繁衍品，起始濒临市集风险，又称作价钱风险，指因标的资产（如利率、汇率、 股票指数、商品等）市集价钱波动而导致金融繁衍器具价钱变动的不细目性。  其次，投资于金融繁衍品可能带来信用风险。这里，信用风险不错分为两类：一类是敌手 风险，指繁衍合约交游的一方可能出现违约而给另一方形成损失的可能性；另一类是刊行者风 险，贪图的资产的刊行者出现违约而给另一方形成损失的可能性。  由于金融繁衍品的投资常常只需要支付相对于口头资产来说极少的现款，因此繁衍品一般 具有高杠杆性。因此，由于口头资产较大，基础资产轻捷的价钱变化可能会给投资东谈主带来难以 承受的下行风险，以致激励平仓。另外，金融繁衍品的造谣性和复杂性也隐含着各式管制风险 和操作风险。  证券假贷风险是指手脚证券借出方，如果交游敌手方违约，则基金可能濒临到期无法取得 证券假贷收入以致借出证券无法退回的风险，从而导致基金资产遭遇损失。  正/逆回购风险是指在回购交游中，交游敌手方可能因财务景色或其他原因不可履行付款或 结算的义务，从而对基金资产价值形成不利影响。  （三）主动型敞开式基金的一般风险  敞开式基金是一种收益分享、风险共担的积贮投资器具。不同于银行入款或国债等无风险 的投资器具，它不可保证投资东谈主一定取得盈利，也不保证最低收益。敞开式基金的一般风险主 要包括：  本基金为主动型基金，存在主动风险，又称“积极风险”。它是指由于基金采纳主动管制 的投资策略而导致的基金收益与基准收益偏离的风险。基金的主动风险和市集自身风险共同构 成了基金的总风险。主动风险可能来自于资产配置、行业配置及个股采纳等。                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  主动风险一般以追踪舛讹预计。追踪舛讹的狡计公式如下：  其中， e 是样本期内各时点的基金投资组合与基准投资组合的收益率差额 Rp? R b，e 是 差额序列的均值，T 表示样本个数。  a.流动性风险  流动性风险是指在市集或者个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法飞快、低成本 地调养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。本基金濒临的流动性风险主要表面前几 个方面：建仓成本按捺不力，建仓时效不高；基金资产变现才略差，或变现成本高；在投资东谈主 大额赎回时穷乏应付技巧；证券投资中个券的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：  （1）市集举座流动性问题  证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同景色下，其流动性进展 是不平衡的，具体进展为在某些时期成交活跃，流动性相等好，而在另一些时期，则可能成交 珍稀，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本加多或变现困 难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时进展尤为杰出。  （2）市聚积流动性不均匀，存在个券流动性风险  由于不同投资品种受到市集影响的进度不同，即使在举座市集流动性较好的情况下，一些 单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时，可能难 以按规画买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行为对质券价钱产生比较大的影响，加多基 金投资成本。  b.基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”章节。  c.多半赎回情形下的流动性风险管制措施  在本基金出现多半赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或多半赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个敞开日苦求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主不错对其采纳延 期办理赎回苦求的措施。详备法则可见《招募说明书》的“十、基金份额的申购与赎回”中“                                         （十） 拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的内容。  d.实施备用的流动性风险管制器具的情形、程序及对投资者的潜在影响  本基金可能实施备用的流动性风险管制器具，以更好地应付流动性风险。基金管制东谈主经与 基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 详细运用种种流动性风险管制器具，对赎回苦求等进行戒指调养，手脚特定情形下基金管制东谈主 流动性风险管制的缓助措施，包括但不限于：1）展期办理多半赎回苦求；2）暂停接受赎回申 请；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费；5）暂停基金估值；6）实施侧袋机制等。对 于种种流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在执交运用各 类流动性风险管制器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制 东谈主将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。  e.启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临 损失。  敞开式基金的申购数目、赎回金额以基金交游日的单元基金资产净值加减接洽用度狡计。 投资东谈主在当日进行申购、赎回基金单元时，所参考的单元资产净值是上一个基金交游日的数据， 而对于基金单元资产净值在自上一交游日死党游当日所发生的变化，投资东谈主无法先见，因此投 资东谈主在申购、赎回时无法知谈会以什么价钱成交，这种风险等于敞开式基金的申购、赎回价钱 未知的风险。  敞开式境外投资基金的干系参与机构辽远，这些机构的参与联结存在诸多潜在风险，主要 包括：  （1）基金管制东谈主风险  基金管制东谈主风险分为诚信风险和专科水平风险。基金管制东谈主诚信风险是指基金管制东谈主的员 工可能在境外投资管制行为中犯罪违法操作，或者在与基金持有东谈主的利益可能发生冲突时护理 私利，给基金资产形成损失，形成基金管制东谈主诚信风险。基金管制东谈主专科水平风险是指基金管 理东谈主的职工可能由于穷乏境外市集学问与较高职业水准，基于主不雅的或者客不雅的原因莫得实时 掌执境外金融市集动态并获取相应的学问与技能，在境外投资决策和运作中不实，而导致境外 投资的收益受到不利影响。  （2）托管东谈主风险  基金托管东谈主/境外托管东谈主风险是指基金托管东谈主或境外托管东谈主在托管基金资产的过程中，由于 自身或外皮因素，可能在投资运作合规监管、资金调拨和证券交割及种种报表编制等关节出现 差错，导致基金资产受到损失。  （3）证券经纪商风险  证券经纪商风险是指由于证券经纪商自身或外皮的不利因素而出现的不可灵验完成证券                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 经纪业务偏执它职责时，会影响到本基金的投资管制与交游行为，可能导致基金资产受到损失。  （1）操作风险  操作风险是指基金后台运作中，可能因为时间系统故障或者东谈主为差错而影响基金日常运作 导致及投资东谈主利益受损的风险。举例，当狡计机系统、通讯网罗等时间保障系统出现极度情况， 可能导致基金日常的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险；又如基金司理或交游员在境外证券投资 管制业务过程中由于东谈主为不实，形成舛讹指示或舛讹交游，从而激励操作风险，给投资者带来 损失。  （2）估值风险  本基金给与的估值方法有可能不可充分响应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管制东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交游市价，使调养后的基金资产净值更公 允地响应基金资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有东谈主形成本色性的毁伤。  （3）金融模子风险  金融模子风险是指由于投资决策或风险管制所依赖的金融模子舛讹或参数不准确而激励 的风险。  （4）管帐核算风险  管帐核算风险是指由于管帐核算及管帐管制上违法操作或工作阻滞形成的风险。上述违法 操作或工作阻滞包括频繁性的串户，透支、罪戾付款，资金汇划系统款项错划，日终轧账假平， 管帐备份数据丢失，利息狡计舛讹等时间性舛讹。  指自然灾害、政事飘荡、干戈、恐怖事件等不可抗力发生时，影响到当地证券价钱及证券 市集的正常运作，从而给基金收益带来负面影响或使基金管制东谈主无法正常接受投资东谈主的申购赎 回苦求，或者减速支付赎回款项。                   四、基金的投资   （一）投资标的   通过在全球范围内积极配置商品类干系资产，在灵验分散风险的基础上，追求基金资产的 长久强壮增值。   （二）基准货币   本基金的基准货币是东谈主民币。   （三）投资范围                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金可投资于下列金融居品或器具：在已与中国证监会签署双边监管联结海涵备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金                    （以下无特别说明，均包括 exchange traded fund， ETF）；普通股、优先股、全球存托把柄和好意思国存托把柄、房地产相信把柄；政府债券、公司 债券、可转化债券、住房按揭营救证券、资产营救证券等及经中国证监会招供的国际金融组织 刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期 政府债券等货币市集器具；金融繁衍居品、结构性投资居品以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   本基金为基金中的基金，因此，投资于公募基金的比例不低于基金资产的 60%。   本基金以商品主题投资为主，因此，投资于商品类基金的比例不低于本基金非固定收益类 资产的 80%。就基金合同而言，商品类基金是指功绩比较基准中 90%以上为商品指数或商品价 格的基金。商品主要指动力、贵金属、基础金属及农居品等巨额商品。   本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律、法规另有轨则的，从其轨则。   （四）投资理念   巨额商品一方面与宏不雅经济运行细致相连，另一方面却进展出其不同于传统资产的风险收 益特征。通过宏不雅经济研究和商品供需分析，积极配置种种商品资产，并通过全球范围内甄选 商品类基金，力求为投资者分散风险、叛逆通胀、获取中长久成本增值。   （五）投资策略   本基金将根据宏不雅及商品分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合，以达 到预期的风险收益水平。   一、资产配置策略   本基金的政策性资产配置以巨额商品为主，并不因市集的中短期变化而改变。在特定时常 景色下，当基金无法通过商品分散投资等款式避险时，本基金将投资于固定收益类资产、货币 市集器具及现款等进行战术性资产配置调养，叛逆下行风险。必要时，将使用金融繁衍品进行 组合避险和灵验管制。   一般而言，由于商品走势与景气轮回存在正向关系，债券进展则与景气轮回呈反向关系， 因此，本基金将要点不雅测以下经济景气度贪图，用以大类资产配置决策：   -   宏不雅经济贪图：分娩指数、物流指数及产销率；投资新开工名目；服务景色（如舒服       率）；好意思国施济金申领东谈主数等；   -   流动性贪图：货币供应量 M2；列国基准利率水平及伦敦银行同行拆放利率（LIBOR）；                          中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书       口角期无风险利差等；   -   经济信心贪图：泰德价差（Treasury Eurodollar Spread，TED）偏执它列国信用利差       水平；信用违约互换率等；投资者信心贪图；   -   社会需求贪图：耗尽品零卖贪图、外贸收支口贪图、耗尽者预期贪图等。   按统计贪图变动轨迹与经济变动轨迹之间的关系分别，上述景气贪图又分先行贪图、一致 贪图与滞后贪图。本基金将保持对先行贪图的追踪，辅以一致与滞后贪图手脚安静，以预测经 济景气变化。   根据市集老例，巨额商品一般分为四大类别：动力、基础金属、贵金属及农居品。总体而 言，商品具有商品属性和金融属性，种种商品所体现出的两类属性的强弱各别。这也决定了影 响不同商品类别的价钱波动因素既具有共通性又存在差异性。   本基金将主要从以下五个方面进行商品基本面的共性分析：   （1）需求景色   商品需求常常与经济行为细致相连，体现出其激烈的周期性。这是因为景气上升期一般伴 随握住攀升的通胀水平，以及多量的要素插足等推广性经济行为，因此商品需求随之拉升，助 推商品价钱上升。反之，当景气下落，商品需求一般随之下落，价钱存鄙人行压力。因此，本 基金将使用上述分析框架要点不雅测经济景气变化进行需求预测。除此之外，商品自己的价钱水 平也会副作用于商品需求，而这种副作用的大小亦取决于其需求弹性。   （2）供给景色   本基金主要从产出意愿、产能限制和库存情况等方面分析商品的供给。巨额商品的供给变 化不错分为两类：一、供给的推广或收缩效应，这种效应仅指由于商品价钱变化对供给的反作 用。由于商品的金属属性，这类副作用尤其显赫，即商品供给方可能由于价钱波动而影响产出 意愿，这种副作用进度雷同受供给弹性所限；二、供给的一般变化，这种变化指的是除了价钱 因素之外的其他影响商品供给的因素，如产能限制、景色景色、政府干预、地缘政事等。产能 限制可能受到产出成本、科技发展水平及当地行业情势及产业政策等因素而变化。除了前瞻性 的对潜在供给情况作念如上的分析外，本基金还将细致追踪商品确当前库存及产能利用情况判定 供给是否趋紧。   （3）贸易政策   巨额商品在国际贸易及全球 GDP 中占据重要隘位，因此，列国贸易政策将会深切影响商品 价钱走势。本基金将对世界经济中掌执主要订价权的国度以及主要商品收支口国的政策画向进 行解析，举例收支口限制、关税及征费调养、贸易保护主义心境等。   （4）外汇关联   由于大多商品交游以好意思元为计价货币，以好意思元为基准的汇率变动将顺利影响商品收支口商                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的成本和利润。本基金将祥和外汇市集对商品走势的影响，举例好意思元贬值，常常陪同商品价钱 上升。   （5）流动性景色   除上述因素，全球流动性景色亦会对商品中短期价钱变化具有直截的影响。本基金将预测 及追踪利率变化、资金流向、投资者风险偏好等因素，判断商品波动情况。一般而言，利率居 高或上升，流动性趋紧，商品价钱缩短；利率较低或下落，流动性裕如，商品价钱高潮。   共性之外，不同商品子行业因其各自特殊的属性、用途、订价机制、周期明锐度等而进展 各别。   （1）动力：动力主要包括石油及自然气，其中以石油为主。石油既为列国政事情势所牵， 又是利益谈判的政事筹码。因此，本基金将密切祥和全球时局政事，尤其祥和目要产油国度的 地缘政事动向，如中东、北非等国。另外，本基金还将深入研析全球石油剩余产能、季节性需 求变化及不同油品差异（低硫原油的供应量）等手脚投资依据。   （2）基础金属：比拟其他商品类别，基础金属与宏不雅经济行为关联尤为彰着，举例铜、 镍、铁矿石等。本基金将要点祥和新兴市集，尤其是中国的经济增速、基建插足和产业政策预 期，以判断基础金属需求变化。另外，基础金属的产销成本也会顺利影响其走势，举例重要生 产国的公用职业成本（水、电费率）、劳工政策及输送成本等。   （3）贵金属：比拟其他商品类别，贵金属的价钱端正与金融参数干系度最高，这是由于 其价钱组成中保值因子较大。干系金融贪图包括好意思元指数走势、好意思国口头利率和执行利率水平 及变化、通胀水平及预期。少数贵金属亦鄙俚用于工业制造，举例白银、铂金、钯金。因此， 针对具体金属类别，干系产业的需求分析尤为重要。   （4）农居品：由于制约因素的不同，农居品的价钱逻辑有所差异。本基金将特别祥和以 下因素：供给方面包括作物助长周期、耕大地积变化、景色变化、重要出口国的政策画向及季 节性库存变化等；需求方面包括重要耗尽国的政策画向、全球东谈主口结构变化、替代动力科技进 展等。   孤苦分析之外，本基金还将充分模仿国际专科预测机构的资源和判断，举例动力不雅察机构 有国际动力署（IEA）、好意思国动力信息署（EIA）；基础金属及贵金属研究机构主要以黄金矿业 服务公司（GFMS）为首；农居品则有好意思国农业部、澳洲农业局。除此之外，巨擘券商的研究报 告亦是重要参考，如高盛、巴克莱等。   基本面分析是本基金商品配置的主要策略，但由于商品价钱从历史来看具有较强的趋势性 和周期性，本基金将结合时间贪图，如一个月价钱动量等，对不同商品类别进行战术调养。   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下经过筛选 ETF。   （1）商品类 ETF 库确切立   通过基金资讯系统（如理柏、晨星、彭博等，视基金需要而定），征集安妥基金合同界说                         中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的商品类 ETF 并对其进行多维的细分分类。按标的资产分，有 a)什物商品 ETF；b)商品繁衍品 ETF；按商品类别分，有追踪动力、基础金属、贵金属和农居品及单一商品种类的 ETF。   （2）ETF 流动性筛选   ETF 的流动性是最重要的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进行筛选：   -   ETF 限制，限制过小可能存在提前计帐或变现成本过大的问题；辅以不雅察日均成交量       及换手率等贪图；   -   ETF 的作念市活跃进度，主要不雅察买卖价差（bid-ask spread）是否合理；   -   ETF 的折溢价水平，折溢价水平顺利决定了 ETF 的交游风险，而 ETF 标的资产的波动       率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金限制假定对标的 ETF 进行市集冲击查考，把执 ETF 买卖的显性成 本和隐性成本。   （3）积极风险最小化   投资 ETF 的标的一般以获取其该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其标的资产价 格之间的差异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考 ETF 的追踪舛讹及追踪偏离 度来捕快其积极风险。   （4）上市地及计价币别考量   现实投资环境下不得不商量拟投资 ETF 的上市地散布和其计价币种。上市地散布过于分 散，越逾期区过多，易提高管制成本和交游风险；计价货币尽量以流动性好的主流货币为主， 提高换汇效率。   （5）总用度率按捺   本基金还将比较并尽量采纳总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种， 包括其购买及持有成本，举例管制费、托管费及前端收费等。   （6）敌手方风险按捺   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的违约风险，并引鉴国际评级等其他第 三方评估禀报，还将通过分散投资的款式缩短聚合化的敌手方风险。   非上市基金的投资主要有两类办法：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不及的情况下，投 资于追踪某一或某几类商品走势的指数基金；二是意在迤逦获取管制功绩优良的主动型公募基 金的逾额收益。   （1）商品类非上市基金库确切立   与 ETF 库确切立一样，主要通过基金资讯系统征集安妥基金合同界说的商品类非上市基金 并对其进行多维的细分分类。分类款式除了上述 ETF 分类维度外，还包括不同投资标的和投资 策略的基金分类等。   （2）定量筛选：                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的量化筛选主要程序包括基金强壮性、收益性和风险调养绩效这三个方面。   强壮性方面主要查考基金成立年限和基金司理变动情况，基金成立地间较短和基金司理变 动频繁的基金易穷乏功绩一致性。   收益性方面主要查考基金的短、中、长久功绩，并对其进行排序，采纳其中短期功绩（3 个月及 1 个月的薪金率）名次靠前、中期功绩（6 个月及 1 年的薪金率）及长久功绩（3 年回 报率）杰出的基金；   单纯追求收益率可能导致本基金组合的风险定位偏离，因此本基金将要点查考风险调养绩 效，如夏普比率和信息比率较高的基金，其单元风险收益较大。   （3）定性筛选：   定量筛选是基于过往数据的分析，而定性分析则可通过多种体式挖掘基金收益因素中更具 延续性、更具预测性的特质，以完善基金投资决策过程。   起始，评估基金司理及投资团队：对于在职基金司理，将主要了解其投资年限及履历，过 往投资绩效、风险偏好进度及团队联结款式；对于投资团队，将主要了解其研究团队的东谈主数、 秘密及所领有的贵寓库情况等；   其次，检视基金的操作逻辑：举例该基金给与从上至下照旧从下到上或兼有的逻辑、基金 的政策及战术资产配置布局、组合构建方法论，等；   再次，了解市集前瞻：通过访谈、电话会议等明察该基金司理对异日市集的主见及下一步 操作想路，举例对不同行业/地区/货币的配置将会相对基准超配或低配等；   终末，掌执风险管制经过：举例单一持股比例、单一瞥业比例、久期配比等。   个股投资为本基金组合的卫星配置，仅在细目性较高的情况下进行增强性投资。本基金的 股票投资偏向绩优蓝筹股，通过投资大市值股票来获取该股票所处产业或行业的举座平均表 现。   本基金的固定收益资产投资仅作战术性躲闪风险之用。当经济进入中期回调或败落时，本 基金将戒指投资于债券等固定收益品种以缩短组合波动性。具体而言，在败落期，本基金将主 要投资于国度信用债券、中国证监会招供的国际金融组织刊行的债券等，举例好意思国国债、七大 工业国（G7）刊行的主权债券等；当经济出现复苏迹象时，公司债等信用类债券一般将因信用 评级回升而有所进展，在风险按捺情况下将会顺应配置。投资器具上，本基金既可顺利投资于 债券，亦可投资于债券 ETF 或基金。   （六）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为中证 CME 中国商品耗尽指数(东谈主民币)收益率。   中证 CME 中国商品耗尽指数由中证指数有限公司编制，该指数录取在芝加哥交易交游所集 团上市交游的自然气、原油、玉米、大豆、铜、黄金和白银为样本，以除黄金、白银外的 5 个                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 品种的中国入口量和黄金、白银的中国耗尽量来细目权重，以响应在中国经济发展过程中，与 中国市集细致干系的几类主要商品的详细进展。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述 功绩比较基准粗略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或 者指数编制单元罢手狡计编制该指数或转变指数称号、或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受 的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金功绩基准的指数时，经与基金托 管东谈主协商一致，本基金不错在报监管机构备案后变更功绩比较基准并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金主要投资全球商品类基金，商品价钱具有较高的波动性，因此，本基金属于较高预 期风险和较高预期收益的证券投资基金品种。   （八）投资决策   QDII 投资决策委员会（以下简称“投决会”）每月审议基金司理递交的资产配置提案， 并就提案内容进行决议。   具体经过为基金司理根据定量及定性判断对大类资产配置比例及商品子行业配置比例形 成资产配置提案，供月度投决会辩论。投决会就该提案有权驳回、修正。   基金司理须根据每月投决会形成的资产配置决议，对日常交游进行事前查验，以确保该资 产配置决议得到贯彻。   本基金遵照投资标的备选库轨制，即本基金所投资的基金和股票必须在此备选库中。   起始，本基金将依据基金合同的基本要求形成投资标的初选库。在此初选库范围内，投研 东谈主员根据流动性不雅察、基本面研究等提交建议接洽证券进入备选库的禀报，由 QDII 投资研究 联席会议决定其是否进入投资标的备选库。备选库形成后，管制东谈主对库进行日常和按时保重， 并进行出库和入库的调养。   投资组合构建方面，基金司理将依据基金合同的各项投资防碍及限制轨制，并依据基金投 资作风，从备选库中录取券种初步构建投资组合。在初步组合形成后，管制东谈主将利用数目化方                             中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法等对投资组合进行优化。    投资组合回来是管制东谈主终了投资标的的重要方法。本基金将按时回来查考组合的功绩及风 险数据，以便对组合进行必要的动态调养和风险按捺。    （九）投资限制    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过分散投资缩短基金财 产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合将遵照以下限制：    （1）本基金持有归并家银行的入款不得突出基金净值的 20%。在托管账户的入款不错不 受上述限制。    （2）本基金持有归并机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值（不包括 ETF）不 得突出基金净值的 10%。    （3）本基金持有与中国证监会签署双边监管联结海涵备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交游的证券资产（不包括 ETF）不得突出基金资产净值的 10%，其中，持有 任一国度或地区市集的证券资产（不包括 ETF）不得突出基金资产净值的 3%。    （4）不得购买证券（不包括 ETF）用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管制层。本基 金管制东谈驾驭理的一谈基金不得持有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。    前项投资比例限制应当合并狡计归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并狡计全球存 托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对峙有的股本权证诈欺转化。    （5）本基金持有非流动性资产市值不得突出基金净值的 10%。    前项非流动性资产是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他 资产。    （6）本基金管制东谈驾驭理的一谈基金持有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总份额的    （7）本基金为应付赎回、交游计帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金资产净值的    （1）每只境外基金投资比例不突出本基金基金资产净值的 20%。本基金投资境外伞型基 金的，该伞型基金应当视为一只基金。    （2）本基金不得投资于以下基金：    本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交游，                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 同期应当严格效用下列轨则：   （1）本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交游 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交游金融繁衍品，应当安妥以下要求： 评级机构评级； 休止交游；   （4）本基金不得顺利投资与什物商品干系的繁衍品。   本基金不错参与证券假贷交游，而且应当效用下列轨则：   （1）统统参与交游的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   （3）借方应当在交游期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留和处置担保物以繁荣索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 交游敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候休止证券假贷交游并在正常市集老例的合理期限内要求退回 任一或统统已借出的证券。   （6）基金参与证券假贷交游，统统已借出而未退回证券总市值不得突出基金总资产的 50%。   上述比例限制狡计，基金因参与证券假贷交游而持有的担保物不得计入基金总资产。   本基金不错根据正常市集老例参与正回购交游、逆回购交游，而且应当效用下列轨则：   （1）统统参与正回购交游的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交游，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于已                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置卖出收益 以繁荣索赔需要。   （3）买方应当在正回购交游期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分 红。   （4）参与逆回购交游，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调养以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置已购 入证券以繁荣索赔需要。   （5）基金参与正回购交游，统统已售出而未回购证券总市值不得突出基金总资产的 50%。   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   上述比例限制狡计，基金因参与正回购交游而持有的现款不得计入基金总资产。   （十）防碍行为   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 突出本基金资产净值的 10%。 者债券； 东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （十一）若法律法规或中国证监会的干系轨则发生修改或变更，致使现行法律法规的投资 防碍行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东谈主在履行顺应程序后，本基金可相应调 整防碍行为和投资限制轨则。   （十二）投资组合比例调养                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 约定。若基金投资突出基金合同约定的投资比例轨则的，基金管制东谈主应当在突出比例后 30 个 工作日内给与合理的交易措施进行调养以安妥基金合同轨则的投资比例要求。法律法规另有规 定时，从其轨则。   （十三）基金管制东谈主代表基金诈欺所投资证券、基金产生权利的处理原则及方法   基金管制东谈主按照国度接洽轨则，以故意于基金财产的安全与增值为办法，代表基金孤苦行 使鼓励、基金份额持有东谈主或债权东谈主权利，保护投资者的利益。   (十四)基金的融资、融券   本基金不错按照中国证监会偏执他政府机构的接洽轨则行融资、融券。   (十五)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照法律 法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十六）代理投票 中国证监会的轨则及基金管制东谈主里面的接洽轨则，不得利用履行职责之便获取不正直利益。 境外托管东谈主或其他专科机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等。 高用度等各式情况，基金管制东谈主不错采纳不参与投票表决。   （十七）证券交游   基金管制东谈主对于本基金的证券交游管制，将从经纪商的采纳、经纪商的捕快、佣金政策和 基金交游文档保存等各方面来加以表率。   基金管制东谈主对经纪商的采纳原则与圭臬如下所示：   （1）规划景色强壮，信誉致密。   （2）研究实力较强，能实时为基金提供高质地的投资照顾服务，包括宏不雅经济禀报、行 业禀报、市集分析、个股分析禀报偏执它专门禀报，并能根据基金投资的特定要求，提供专门 研究禀报。                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）具备较强的交游践诺才略，保证统统交游粗略按照交游法则完成，并能终了较佳价 格成交，实时反馈交游结果，提供较为准确的交游建议。   （4）具备较强的计帐和交割才略。   （5）合理的佣金和收费圭臬。   （6）规划行为表率，具备健全的里面按捺轨制，并能繁荣基金运作高度守秘的要求。   （7）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交游设施安妥代理基金进行证券交游 的需要，并能为基金提供全面的信息服务。   基金管制东谈主按时对经纪商进行详细考评，并根据详细考评的结果，分拨基金在各经纪商的 交游量。对于在券商采纳和分仓中存在或潜在的利益冲突，基金管制东谈主本着保重基金份额持有 东谈主利益的原则进行妥善处理，并实时进行表示。   （十八）基金投资组合禀报（未经审计）   本基金管制东谈主董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在不实记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对本禀报内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本招 募说明书中的投资组合禀报和功绩数据等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性叙述或 者紧要遗漏。   本投资组合禀报的财务数据截止至 2024 年 3 月 31 日。                                                 占基金总资产的 序号              名目            金额（东谈主民币元）                                                  比例（%）      其中：普通股                                -              -          存托把柄                              -              -      其中：债券                                 -              -      资产营救证券                                -              -      其中：远期                                 -              -          期货                                -              -          期权                                -              -          权证                                -              -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -              -                                中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金本禀报期末未持有股票及存托把柄。   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有资产营救证券。   本基金本禀报期末未持有金融繁衍品。                                                                    占基金资                          基金类  序号        基金称号                 运作款式        管制东谈主            公允价值（元） 产净值比                           型                                                                    例（%）       Invesco Physical         契约型敞开   Invesco Physical        Gold ETC                式       Markets PLC       Aberdeen Standar                                契约型敞开   Aberdeen Standard                                式        Physical Gol       Shares ETF       SPDR Gold MiniSh         契约型敞开   SPDR Gold MiniSha       ares Trust               式       res Trust                                 中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                                 式       ISHARES GOLD TRU          契约型敞开    iShares Gold Trus       ST                        式        t       ProShares Ultra           契约型敞开    ProShares Ultra G       Gold                      式        old       MicroSectors Gol                                 契约型敞开                                 式       raged ETN       DB Gold Double L                                 契约型敞开    Deutsche Bank AG/                                 式        London       ded Notes 到公开降低、处罚说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏执分支机构、中国证券监督管 理委员会偏执派出机构、国度金融监督管制总局偏执派出机构、国度外汇管制局偏执分支机构 立案拜访，或在禀报编制日前一年内受到前述监管机构公开降低、处罚。   本基金本禀报期末未持有股票投资，莫得突出基金合同轨则备选库之外的股票。  序号                      称号                      金额（东谈主民币元）   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可转化债券。                                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书          本基金本禀报期末未持有股票投资，不存在流通受限情况。          因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与臆想可能存在尾差。                                 五、基金的功绩          基金管制东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈     利。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读     本招募说明书。基金功绩数据甩手 2024 年 3 月 31 日。     （一） 基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表     中信保诚全球商品主题(QDII-FOF-LOF)A                                                       功绩比较基                    净值增       净值增长率     功绩比较基          阶段                                           准收益率标     ①-③        ②-④                    长率①        圭臬差②     准收益率③                                                        准差④                    -10.27%     0.60%         -1.22%     0.73%     -9.05%   -0.13%                    -25.26%     0.65%   -33.06%          0.90%     7.80%    -0.25%                    -21.65%     1.19%   -32.86%          1.60%    11.21%    -0.41%                    -6.22%      0.91%    5.77%           0.89%    -11.99%   0.02%                    -20.35%     1.28%   -13.82%          1.13%     -6.53%   0.15%                    -30.02%     2.44%   -23.72%          2.16%     -6.30%   0.28%                                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                     -37.82%     1.30%   -21.30%         1.37%    -16.52%   -0.07%     中信保诚全球商品主题(QDII-FOF-LOF)C                                                       功绩比较基                     净值增       净值增长率     功绩比较基       阶段                                              准收益率标     ①-③        ②-④                     长率①        圭臬差②     准收益率③                                                        准差④     （二） 基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图     中信保诚全球商品主题(QDII-FOF-LOF)A     中信保诚全球商品主题(QDII-FOF-LOF)C                           中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书                          六、基金管制东谈主 （一）基金管制东谈主概况 基金管制东谈主：中信保诚基金管制有限公司 住所：     中国（上海）解放贸易试验区银城路16号19层 办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区银城路16号19层 法定代表东谈主：涂一锴 成立日历： 2005年9月30日 批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【2005】142号 注册成本： 2亿元东谈主民币 电话：     （021）6864 9788 接洽东谈主：    董元星 股权结构：                                    出资额     出资比例           股 东                                  （万元东谈主民币）    （%）       中信相信有限工作公司                   9800      49       保诚集团股份有限公司                   9800      49 中新苏州工业园区创业投资有限公司                    400       2        合 计                         20000     100 （二）主要东谈主员情况                               中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书    涂一锴先生，董事长，研究生学历。历任中信银行股份有限公司总行营业部公司业务部客 户司理、总行营业部富华大厦支行客户司理、总行营业部投资银行部客户司理、总行营业部投 资银行部高档客户司理、总行营业部公司银行部政策客户处副司理、总行营业部公司银行部战 略客户处司理、总行营业部公司银行部总司理助理，中信相信有限工作公司相信业务二部高档 司理、相信业务二部副总司理、相信业务三部总司理、业务总监。现任中信相信有限工作公司 党委委员、副总司理，兼任中信保诚基金管制有限公司董事长、上海信诚致远资产管制有限公 司董事长、中国相信业协会副会长、中国相信登记有限工作公司董事、中国相信业保障基金有 限工作公司董事。    杨惠妮女士，董事，新加坡籍，研究生学历。历任新加坡金融监管局副主任、奥纬照顾管 理照顾照顾人、瀚亚投资（新加坡）有限公司区域政策计划总监、瀚亚证券投资相信首席财务官、 瀚亚证券投资相信台湾地区代理首席践诺官、瀚亚投资（新加坡）有限公司企业政策负责东谈主及 幕僚长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司首席财务官，兼任WFOE瀚亚投资管制(上海)有限公 司董事长、WFOE QDLP瀚亚国外投资基金管制(上海)有限公司董事长、BOCI-Prudential Asset Management Limited 中银国 际英国 保诚资 产管制有 限公司 董事、 Eastspring Securities Investment Trust Co. Ltd.瀚亚证券投资相信 风控与审计委员会主席、Eastspring Asset Management (Thailand) Company Limited瀚亚资产管制（泰国）审计委员会主席、Eastspring Investments Group Pte Ltd Alternate Director to HFH瀚亚投资集团私东谈主有限公司兼任HFH 候补董事、Eastspring Securities Investment Trust Co. Ltd瀚亚证券投资相信兼任董事长、 Eastspring Asset Management Korea Co. Ltd.瀚亚资产管制（韩国）兼任董事长。    董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱成本（纽约）债券交游员，中原基 金管制有限公司基金司理，华泰柏瑞基金管制有限公司副总司理。现任中信保诚基金管制有限 公司董事、总司理。    谭怡敏女士，董事，新加坡籍，学士学历。历任施罗德投资管制（新加坡）有限公司新加 坡首席运营官、亚太区首席运营官。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司首席运营官兼首席践诺 官，兼任ComfortDelGro Corporation Limited康福德高 非践诺及孤苦董事职务、Home Nursing Foundation家护基金 非践诺及孤苦董事、Eastspring Investments (SICAV) 瀚亚投资(SICAV) 董事及主席、Eastspring Investments SICAV-FIS 瀚亚投资SICAV-FIS董事及主席、Eastspring Investments (Luxembourg) S.A.瀚亚投资（卢森堡）董事、Eastspring Investments Berhad 瀚亚投资（马来西亚）董事及主席、Eastspring Al-Wara' Investment Berhad 瀚亚投资（阿 拉瓦拉）董事和主席、BOCI-Prudential Asset Management Limited中银国际英国保诚资产管                                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 理有限公司 非践诺及孤苦董事。    李林海先生，董事，研究生学历。历任普华永谈管帐师事务所审计员，甫瀚投资管制照顾 有限公司名目司理，中信相信有限工作公司稽核审计部驾驭、规画财务部高档驾驭、投贷运管 部高档驾驭、投贷运管部副总司理。现任中信相信有限工作公司金融市集部副总司理，兼任中 信保诚基金管制有限公司董事、天津信唐货币经纪有限工作公司董事、北京聚信泰和投资基金 管制有限公司董事、中华财务有限公司董事、Admiralty Holding Co.， Limited董事、CTI Capital Finance Limited 董 事 、 China Merit (Cayman GP) Limited 董 事 、 CTI Capital Prosperity(BVI) Limited董事、上海信诚致远资产管制有限公司董事、深圳中顺易金融服务 有限公司董事。    金色泽先生，孤苦董事，澳大利亚籍，研究生学历。历任花旗国际副总裁，瑞士信贷第一 波士顿银行副总裁，大通曼哈顿亚洲成本市集总监，汇丰银行成本市集总监，香港机场管制局 航空物流总司理、政策计划与发展总司理、财务总司理，南华早报集团首席财务官，信和置业 集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管制有限公司孤苦董事，兼任Asia Fortune Investment Limited董事。    夏执东先生，孤苦董事，研究生学历。历任财政部科研所管帐研究所副主任、中国确立银 行总行国际部副处长、安永华明管帐师事务所副总司理、天华管帐师事务所主任管帐师，致同 管帐师事务所管委会副主席。现任致同（北京）工程造价照顾有限工作公司董事长，兼任中信 保诚基金管制有限公司孤苦董事，王府井集团孤苦董事。    杨想群先生，孤苦董事，研究生学历。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，清 华大学经济管制学院经济系副莳植，现任中信保诚基金管制有限公司孤苦董事，兼任东谈主保再保 险公司孤苦董事。    注：原“保诚集团亚洲区总部基金管制业务”自2012年2月14日起庄重改名为瀚亚投资， 其旗下各公司称号自该日起进行相应变更。瀚亚投资为保诚集团成员。    王欣璐女士，践诺监事（职工监事）                   ，本科学历。历任德勤华永管帐师事务所高档审计员、 中信保诚基金管制有限公司监察稽核部高档内审司理。现任中信保诚基金管制有限公司审计部 副总监（主理工作）         。    董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱成本（纽约）债券交游员，中原基 金管制有限公司基金司理，华泰柏瑞基金管制有限公司副总司理。现任中信保诚基金管制有限                  中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公司董事、总司理。   桂想毅先生，副总司理，研究生学历。历任安达信照顾管制有限公司高档审计员，中乔智 威汤逊告白有限公司财务驾驭，德国德累斯登银行上海分行财务司理，中信保诚基金管制有限 公司风险按捺总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管制有限公司副 总司理兼董事会布告、北京分公司负责东谈主、深圳分公司负责东谈主，上海信诚致远资产管制有限公 司董事。   潘颖女士，副总司理，研究生学历。历任中信银行零卖银行资产管制部负责东谈主，中信集团 业务协同部二处处长，中信保诚基金管制有限公司总司理助理、副首席市集官、北京分公司负 责东谈主。现任中信保诚基金管制有限公司副总司理。   胡喆女士，副总司理，研究生学历。历任申银万国证券研究所研究员，海通证券研究所高 级研究员，海通证券资产管制部研究部司理，中信保诚基金管制有限公司高档研究员、研究总 监、副首席投资官、总司理助理。现任中信保诚基金管制有限公司副总司理、首席投资官、投 资司理。   韩海平先生，副总司理，研究生学历。历任招商基金管制有限公司数目分析师，国投瑞银 基金管制有限公司固定收益组副总监、基金司理，融通基金管制有限公司固定收益部总监、基 金司理，国投瑞银基金管制有限公司总司理助理、固定收益部总司理，中信保诚基金管制有限 公司总司理助理、搀杂伙产投资部总监。现任中信保诚基金管制有限公司副总司理、基金司理。   刘业伟先生，副总司理，本科学历。历任中国工商银行股份有限公司个东谈主金融业务部迎接 业务处副处长，融通基金管制有限公司首席居品官兼总司理助理，北京时辰投资管制股份公司 总裁，工银瑞信基金管制有限公司上海分公司总司理、营销总监。现任中信保诚基金管制有限 公司副总司理。   周浩先生，督察长，研究生学历。历任中国证券监督管制委员会公职讼师、副调研员，上 海航运产业基金管制有限公司合规总监，国联安基金管制有限公司督察长。现任中信保诚基金 管制有限公司督察长，上海信诚致远资产管制有限公司董事。   陈逸辛先生，首席信息官，研究生学历。历任上海致达信息产业股份有限公司软件职业部 总司理，上海众城团员信息时间有限公司总司理，中信保诚基金管制有限公司信息时间总监、 信息时间总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管制有限公司 首席信息官。   顾凡丁先生，金融工程硕士、计量金融学硕士。曾任职于中国东谈主寿资产管制有限公司，担                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 任量化分析师。2015年7月加入中信保诚基金管制有限公司，历任金融工程师、投资司理。现 任中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）的基金司理。   曾任基金司理：   刘儒明先生，于2013年1月15日至2019年1月25日担任此基金的基金司理；   李舒禾女士，于2011年12月20日至2019年4月26日担任此基金的基金司理。   （1）权益投资决策委员会   胡喆女士，副总司理、首席投资官、投资司理；   王睿先生，权益投资部总监、基金司理；   吴昊先生，研究部总监、基金司理；   孙浩中先生，研究部副总监、基金司理；   提云涛先生，量化投资部总监、基金司理。   （2）固定收益投资决策委员会   韩海平先生，副总司理、基金司理；   郑义萨先生，固定收益部副总监（主理工作）                      、基金司理；   席行懿女士，固定收益部副总监、基金司理；   陈岚女士，基金司理；   杨穆彬先生，基金司理。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管制东谈主职责   基金管制东谈主应严格照章履行下列职责： 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证 券投资；                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法律法规等信息； 同等法律文献的轨则； 的信息表示事项并履行干系禀报义务； 其他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应给以守秘，不得向他东谈主泄露； 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵寓； 东谈主追偿；   (四)基金管制东谈主承诺 表示办法》等法律法规的干系轨则，并建立健全里面按捺轨制，采纳灵验措施，驻防犯罪违法 行为的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法规接洽轨则，由中国证监会轨则防碍的其他行为。   （1）依照接洽法律法规和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益；                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取失当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   (五) 基金管制东谈主里面按捺轨制   公司里面按捺轨制，是指公司为了保障业务正常运作、终了既定的规划标的、驻防规划风 险而树立的各式内控机制和一系列里面运作程序、措施和方法等文本轨制的总称。里面按捺的 总体标的是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免 受各式不细目因素或风险的影响。里面按捺遵照以下原则：   全面性原则：里面按捺浸透到公司的决策、践诺和监督眉目，流畅了各业务经过的统统环 节，秘密了公司统统的部门、岗亭和各级东谈主员。   灵验性原则：各项里面按捺轨制必须安妥国度和驾驭机关所制定的法律法规和规章，不得 与之相不容；具有高度的巨擘性，是统统职工严格效用的行动指南。   彼此制约原则：在公司的各个部门之间、各业务关节及重要岗亭体现彼此监督、彼此制约， 作念到公司决策、践诺、监督体系的分离以及公司各职能部门中流毒部门、岗亭的设立分离（如 交游践诺部门和基金计帐部门的分离、顺利操作主谈主员和按捺东谈主员的分离等），形成权责分明、 彼此牵制的局面，并通过切实可行的彼此制衡措施来缩短各式内控风险的发生。   实时性原则：里面按捺应跟着公司规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化而不 断修正，并随国度法律、法规、政策等外部环境因素的改变实时进行相应的修改和完善；   成本效益原则：公司将充分阐述各机构、各部门及广大职工的工作积极性，尽量缩短规划 运作成本，保证以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。   防火墙原则：公司基金投资、基金交游、投资研究、市集设备、绩效评估等干系部门，应 当在空间和轨制上顺应分离，以达到驻防风险的办法。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，应 制定严格的审批程序和监管措施。   公司根据基金管制的业务特色设立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实灵验的多 级风险驻防体系：   （1）一级风险驻防   一级风险驻防是指在公司董事会层面对公司的风险进行的回绝和按捺。   董事会下设风控与审计委员会，对公司规划管制与基金运作的合规性进行全面和要点的分 析查验，发现其中存在的和可能出现的风险，并建议改进决议。   公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、携带公司监察稽核和风险管制工作，监督检 查基金及公司运作的正当合规情况和公司的里面风险按捺情况，并按时或不按时地向董事会或                         中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 者董事会下设的干系专门委员会禀报工作。   （2）二级风险驻防   二级风险驻防是指在公司风险管制委员会、投资决策委员会和监察稽核部和风险管制部层 次对公司的风险进行的回绝和按捺。   总司理下设风险管制委员会，对公司在规划管制和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，制定相应的风险按捺轨制并监督轨制的践诺，全面、实时、灵验地驻防公司规划过 程中可能濒临的各式风险。   总司理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资政策和投资策略，对基金的 总体投资情况建议携带性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的办法。   监察稽核部和风险管制部在督察长携带下，孤苦于公司各业务部门和各分支机构，对各岗 位、各部门、各机构、各项业务中的风险按捺情况实施监督。   （3）三级风险驻防   三级风险驻防是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我查验和按捺。   公司各部门根据规划规画、业务法则及本部门具体情况制定本部门的工作经过及风险按捺 措施，达到：一线岗亭双东谈主双职双责，彼此监督；顺利与交游、资金、电脑系统、重要空缺支 票、业务用章战斗的岗亭，实行双东谈主负责；属于单东谈主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； 干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡。   本公司确知建立里面按捺系统、维持其灵验性以及灵验践诺里面按捺轨制是本公司董事会 及管制层的工作，董事会承担最终工作；本公司特别声明以上对于风险管制和里面按捺的表示 真实、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展握住完善风险管制和里面按捺轨制。                      七、基金的召募   本基金依据《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息表示办法》《基金合同》偏执他 接洽轨则召募。本基金召募苦求已于 2011 年 9 月 16 日获中国证监会证监许可20111477 文 核准。   本基金为基金中的基金，运作款式为上市契约型敞开式。基金存续期限为不按时。   本基金的执行召募期限为2011年11月9日至2011年12月14日。本次召募的净认购金额为 元东谈主民币。上述资金已于2011年12月20日全额划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司 开立的基金托管专户。   本次召募灵验认购总户数为 2，462 户。按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币狡计，召募发 售期召募的灵验份额为 294，553，929.42 份基金份额，利息结转的基金份额为 300，614.55 份基 金份额。两项臆想共 294，854，543.97 份基金份额，已一谈计入投资者基金账户，归投资者所                        中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 有。本基金基金合同收效前的讼师费、管帐师费、信息表示费由本基金管制东谈主承担，不从基金 资产中支付。                      八、基金合同的收效  《信诚全球商品主题证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2011 年 12 月 20 日庄重收效。  基金合同收效后，一语气二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在按时禀报中给以表示；一语气六十个工作日出现前述 情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会禀报并建议责罚决议，如转化运作款式、与其他基金合 并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。                     九、基金份额的上市交游   本基金的日常交游包括上市交游和申购赎回两种款式。本章是接洽基金的上市交游。   基金合同收效后，基金管制东谈主不错根据接洽轨则，苦求本基金的基金份额上市交游。基金 上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可顺利在深圳证券交游所上市交游；登记在注 册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系 统中，再上市交游。   本基金 A 类基金份额上市交游，如无特别说明，本部分约定面前适用于本基金 A 类基金份 额。   （一）上市交游的地点   深圳证券交游所。   （二）上市交游的时辰   （三）上市交游的法则 上市法则》等其他接洽轨则。   （四）上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的接洽轨则办理。   （五）上市交游的行情揭示   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 揭示基金最近一个净值表示日表示的基金份额净值。   （六）上市交游的注册登记   投资东谈主 T 日买入告成后，               注册登记机构在 T 日自动为投资东谈主登记权益并办理注册登记手续；   投资东谈主 T 日卖出告成后，               注册登记机构在 T 日自动为投资东谈主办理扣除权益的注册登记手续。   （七）上市交游的停复牌   本基金的停复牌按照干系法律法规、中国证监会及深圳证券交游所的接洽轨则践诺。本基 金上市后，若出现以下情形，基金管制东谈主向深圳证券交游所苦求本基金停牌，并由深圳证券交 易所决定是否停牌及停、复牌时辰。 基金管制东谈主可发布交游风险领导公告，向基金投资者领导风险，并向深圳证券交游所苦求本基 金于公告日上昼开市起停牌一小时； 暂停申购公告当日对本基金停牌，并于下一交游日复牌； 取得批准时，应实时发布公告，表示还原申购的时辰，并向深圳证券交游所苦求于公告当日停 牌、于下一交游日复牌； 要求进行风险领导，并向深圳证券交游所苦求本基金于领导公告日上昼开市起停牌一小时。   若异日对上述情形有更合适的处理措施，本基金管制东谈主可根据法律法规、深圳证券交游所 干系轨则对上述措施进行调养及修改。   （八）暂停上市的情形和处理款式   发生下列情形之一时， 深圳证券交游所可暂停基金的上市交游：   暂停上市情形摒除后，基金管制东谈主可向深圳证券交游所建议还原上市苦求；经深圳证券交 易所核准后，可还正本基金上市。   （九）休止上市的情形和处理款式   发生下列情况之一时，深圳证券交游所可休止基金的上市交游：                         中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   发生上述休止上市情形时，由证券交游所休止其上市交游，并报经监管机构备案，基金管 理东谈主应当在收到深圳证券交游所休止基金上市的决定之日起按轨则在指定媒介上刊登休止上 市公告。   （十）干系法律法规、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等干系轨则内 容进行调养的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则践诺，且此项修改无谓召开基金份额持 有东谈主大会。   （十一）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管制东谈主不错在履行顺应的程序后加多相应功能。                 十、基金份额的申购与赎回   本基金的日常交游包括申购赎回和上市交游两种款式。本章是接洽基金的申购和赎回。   A 类基金份额的申购与赎回包括基金份额的场内申购与赎回和基金份额的场外申购与赎回 两种款式。C 类基金份额仅可通过场外款式办理申购与赎回。   （一）申购与赎回办理的场地   A 类基金份额投资东谈主可通过场外或场内两种款式进行申购与赎回。基金管制东谈主有权根据实 际情况通达 C 类基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管制东谈主届时公 告。异日，基金管制东谈主在履行干系程序后也可苦求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市交 易，基金管制东谈主可根据需要修改基金合同干系内容，但应在实施日前依照《信息表示办法》的 接洽轨则在指定媒介上公告。   场内申购与赎回场地为深圳证券交游所内具有基金代销业务经验的会员单元（具体名单见 发售公告）。   场外申购赎回场地包括基金管制东谈主和基金管制东谈主托付的场外代销机构（具体名单见本基金 招募说明书和发售公告）。   投资者应当在上述销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他款式 办理基金份额的申购与赎回。基金管制东谈主可根据情况变更或增减办理本基金场内及场外申购与 赎回的基金销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其托付的代销机构通达电话、 传真或网上交游等交游款式，投资者不错通过上述款式进行申购与赎回，具体办法由基金管制 东谈主另行公告。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时辰   申购与赎回的敞开日是指为投资者或基金份额持有东谈主办理基金申购、赎回等业务的上海证 券交游所、深圳证券交游所及本基金投资的主要市集同期正常交游的工作日，但基金管制东谈主根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。本基金面前投 资的主要市集为纽约证券交游所（NYSE）、伦敦交游所（London Stock Exchange， LSE）、香 港交游所及东京证券交游所（Tokyo Stock Exchange）。（各交游所休市日信息将提前公布于                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金管制东谈主的公司网站上）。若本基金投资的主要市集发生变更，将在招募说明书（更新）中 进行列示。各销售机构的具体业务办理时辰参见基金销售机构的干系公告。如果本基金接受投 资者在基金合同约定的日历和时辰之外建议申购、赎回苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下次办理该类基金份额申购、赎回时辰所在敞开日的价钱。基金合同收效后，若出现新的证券 交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及开 放时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   本基金于 2012 年 1 月 9 日脱手办理基金日常申购赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 算为东谈主民币）为基准进行狡计； 额持有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理，认购、申购证明日历在先的基金份额先赎回， 认购、申购证明日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 束后不得取销； 户； 结算有限工作公司的干系业务法则。若干系法律法规、中国证监会、深圳证券交游所或中国证 券登记结算有限工作公司对场内申购、赎回业务法则有新的轨则，按新轨则践诺； 原则实施日前按照《信息表示办法》的接洽轨则在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者须按销售机构轨则的手续，在敞开日的业务办理时辰建议申购或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须按销售机构轨则的款式全额托福申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。   T 日轨则时辰受理的苦求，正常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+2 日内为投资者对该交游 的灵验性进行证明。投资者应在 T+3 日（包括该日）后实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他款式查询苦求的证明情况。因投资者未实时进行该查询而形成的后果由其自行承担。   基金销售机构对投资者申购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确乎                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 接收到申购苦求。申购苦求的证明以注册登记机构的证明结果为准。   在法律法规允许的范围内，基金管制东谈主可根据业务法则，对上述业务办理时辰进行调养并 公告。   申购给与全额交款款式，若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不告成，申购不告成或无 效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者赎回苦求成交后，基金管制东谈主应通过注册登记机构按轨则向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理投资者灵验赎回苦求之日起不突出十个工作日的时辰内划往投资者银行账 户，但中国证监会另有轨则除外。如本基金投资所处的主要市集或外汇市集停市时，赎回款项 支付的时辰将相应调养。在发生多半赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同接洽轨则处理。   （五）申购和赎回的数额限制 申购费）东谈主民币。通过本基金场外初次申购和追加申购的最低金额均为东谈主民币 1 元（含申购费）， 以基金代销机构的约定为准。通过直销中心初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费）， 追加申购最低金额为 1，000 元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资东谈主不受初次申 购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基 金管制东谈主酌情调养。   代销网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交游要受直销网点最低金额的限制。基金管制东谈主可 根据市集情况，调养初次申购的最低金额。 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一谈赎回。 一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回、基金份额上市交游、基金管制东谈主托付的登记机构时间条件不允许等情形导致被迫达到或 突出 50%的除外）。法律法规、中国证监会另有轨则的除外。 份额的数目限制，基金管制东谈主必须在调养收效前依照《信息表示办法》的接洽轨则在指定媒介 公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。   （六）申购用度和赎回用度 减，即申购金额越大，A 类基金份额所适用的申购费率越低，如下表所示：                           中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书           申购金额（M）                申购费率           M          M≥500 万                1000 元/笔    （注：M：认购金额；单元：元）    A 类基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照 A 类场外申购费率践诺。    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、注册 登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 持偶然辰越长，所适用的赎回费率越低，赎回用度等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（其中    （1）A 类基金份额            苦求份额持偶然辰（N）           赎回费率            N＜7 天                 1.5%            N≥2 年                 0    A 类基金份额的场内赎回费率为固定值 0.50%，对于不时持有期少于 7 日的赎回费率为    从场内转托管至场外的 A 类基金份额，从场外赎回时，其持有期限从注册登记机构登记的 原场内份额登记证明日脱手狡计。    （2）C 类基金份额          苦求份额持偶然辰（N）   赎回费率          N＜7 天         1.5%          N≥7 天         0    本基金的赎回用度由赎回本基金份额的基金份额持有东谈主承担，对峙续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回用度在 扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的 25%应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记 费等干系手续费。 整收费款式。费率或收费款式如发生变更，基金管制东谈主应在调养实施日前依照《信息表示办法》 的接洽轨则在指定媒介上刊登公告。 式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。 金促销规画，经代销机构同意后，针对投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者顺应调养基金申购费                              中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 率、赎回费率、转化费率和销售服务费率。 接受其它币种的申购、赎回，并对功绩基准、信息表示等干系约定进行相应调养并公告。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额的申购份额的狡计   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.6%，假定 T 日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元。   若投资者采纳场外申购，则：   净申购金额＝50，000/（1＋1.6%）＝49，212.60 元   申购用度＝50，000－49，212.60＝787.40 元   申购份额＝49，212.60/1.0500＝46，869.14 份   即投资者投资 5 万元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 46，869.14 份 A 类基金份额。若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整 数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 46，869 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资 金返还投资者。退款金额为：   执行净申购金额=46，869×1.0500=49，212.45 元   退款金额=50，000-49，212.45-787.40=0.15 元   即投资者投资 5 万元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 A 类基金份额 46，869 份，退款 0.15 元。   （2）C 类基金份额的申购份额的狡计   C 类基金份额不收取申购费。狡计公式如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购 C 类基金份额，                              假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1280=44，326.24 份   即：该投资东谈主投资 50，000 元申购 C 类基金份额，                              假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 44，326.24 份 C 类基金份额。                              中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    例：某投资者从场外赎回持有期未满 1 年但不少于 7 日的本基金 A 类基金份额 10，000 份， 对应的赎回费率为 0.5%，投资期货假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1000=11，000 元    赎回用度=11，000×0.5%=55 元    赎回金额=11，000－55=10，945 元    即该投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得 金额为 10，945 元。    例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期满 7 天，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元    赎回费＝10，000×1.2000×0＝0.00 元    净赎回金额＝12，000.00-0.00＝12，000.00 元    即：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期满 7 天，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12，000.00 元。    T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，不错顺应蔓延狡计或公告。本基金种种基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入。    申购的灵验份额为按执行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日该类基金份额 净值为基准狡计，场外申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留零散少点后两位，由此产生 的收益或损失由计入基金财产。场内申购份额的狡计结果给与截尾法保留到整数位，整数位后 极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。    赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值的金额，净赎回金 额为赎回金额扣除相应的用度的金额，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留零散少点后两位， 由此产生的收益或损失算入基金财产。    （八）申购与赎回的注册登记                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 册登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 限工作公司的接洽轨则办理。 于脱手实施日前依照《信息表示办法》在指定媒介上公告。   （九）多半赎回的认定及处理款式   单个敞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购苦求总份额后的 余额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和突出上一日基金总 份额的 10%，为多半赎回。   出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎回或部 分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略兑付投资者的一谈赎回苦求时，按正常赎 回程序践诺。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为兑付投资者的一谈赎回苦求有疼痛，或以为兑付 投资者的一谈赎回苦求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求展期办理。对于当 日的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东谈主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，细目 该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时采纳将当 日未获受理部分给以取销者外，蔓延至下一敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的价钱。转 入下一敞开日的赎回苦求不享有赎回优先权，依此类推，直到一谈赎回为止。   本基金发生多半赎回时，在单个基金份额持有东谈主突出上一敞开日基金总份额 10%以上的赎 回苦求的情形下，基金管制东谈主不错展期办理赎回苦求：对于该基金份额持有东谈主当日突出上一开 放日基金总份额 10%以上的那部分赎回苦求，基金管制东谈主不错进行展期办理；对于该基金份额 持有东谈主未突出上述比例的部分，基金管制东谈主根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定款式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主 在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （3）当发生多半赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书轨则 的其他款式，在三个工作日内通告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒 介上刊登公告。                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （4）暂停接受和减速支付：本基金一语气两个或两个以上敞开日发生多半赎回的为一语气巨 额赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但减速期限不得突出二十个工作日，并应当在指定媒介公告。   多半赎回的场内处理按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限工作公司的接洽轨则 办理。   （十）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 资者的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主无法接受投资者的申购苦求；   （2）本基金投资的主要市集或外汇市集停市，可能影响本基金投资，或导致基金管制东谈主 无法狡计当日基金资产净值；   （3）发生基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金财产限制过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种；   （5）其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形；   （6）基金资产限制或者份额数目达到了基金管制东谈主轨则的上限（基金管制东谈主可根据外管 局的审批及市集情况进行调养）；   （7）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构因时间保障导致基金销售 系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行；   （8）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交游或其他紧要事件，陆续接受申购可能 会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益；   （9）深圳证券交游所、基金注册登记机构因极度情况无法办理申购；   （10）基金管制东谈主以为会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值时间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金申购苦求；   （12）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者突出 50%，或者变相躲闪 50%聚合度的情形时；   （13）法律、法规轨则或经中国证监会认定的其他情形。   基金管制东谈主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项将相应退回投资者账 户。因上述（1）到（9）项和第（11）、（13）项暂停申购时，基金管制东谈主应当依照《信息披 露办法》的接洽轨则在指定媒介上实时公告。在暂停申购的情形摒除时，基金管制东谈主应实时恢 复申购业务的办理。                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 回苦求：   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付赎回款项；   （2）基金投资的主要市集或外汇市集停市， 可能影响本基金投资，或导致基金管制东谈主无 法狡计当日基金资产净值；   （3）发生一语气多半赎回，根据基金合同轨则，不错暂停接受赎回苦求的情况；   （4）发生基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；   （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交游或其他紧要事件，陆续接受赎回可能 会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构因时间保障导致基金销售 系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行时；   （7）深圳证券交游所、本基金注册登记机构因极度情况无法办理赎回；   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值时间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   （9）法律、法规轨则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求的， 依然证明的赎回苦求，基金管制东谈主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回苦求 东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受的赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，其余部分在后续 敞开日给以支付。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理。 迟于从头敞开日在指定媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公 告中明确从头敞开申购或赎回的时辰。   （十一）基金转化   基金管制东谈主不错根据干系法律法规以及基金合同的轨则，在条件熟谙的情况下提供本基金 与基金管制东谈驾驭理的其他基金之间的转化服务。基金转化不错收取一定的转化费。基金转化的 程序及干系法则由基金管制东谈主届时根据干系法律法规及基金合同及更新的招募说明书的轨则 制定并公告。   （十二）按时定额投资规画   经与代销机构协商一致，基金管制东谈主不错为投资者办理按时定额投资规画，具体法则由基 金管制东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中细目。   （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或 届时发布的干系公告。     十一、基金的转托管、非交游过户、冻结与质押等业务   （一）基金份额的登记 统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下。 接苦求场内赎回。   （二）系统内转托管 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行为。 （网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （三）跨系统转登记   跨系统转登记面前适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通达跨系统转登记的， 基金管制东谈主将另行公告。 系统之间进行转登记的行为。   （四）非交游过户、冻结与质押 法则从某一投资者基金账户飘浮到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、司法强制执 行、国有资产无偿划转、机构合并或分立及基金注册登记机构招供的其他行为。不管在上述何 种情况下， 接受划转的主体必须是及格的投资者。其中：   （1）“继承”是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   （2）“捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 其他具有社会公益性质的社会团体；   （3）“司法强制践诺”是指国度有权机关依据收效的法律文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制践诺划转给其他自然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织；                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 构轨则的圭臬缴纳过户用度。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。 务，并制定和实施相应的业务法则。                    十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 登记等执行发生的用度； 印花税、交游偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息、税收及用度）；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   基金管制东谈主的基金管制费（如基金管制东谈主托付投资照顾人，包括投资照顾人费）按基金资产净 值的 1.75%年费率计提。   在平时情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 1.75%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×1.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金托管东谈主的基金托管费（如基金托管东谈主托付境外托管东谈主，包括向其支付的相应服务费） 按基金资产净值的 0.3%年费率计提。   在平时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额资产 净值的 0.20%年费率计提。   在平时情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给登记机构，登记机构收到后按干系合同轨则支付给基金销售机构等。 议的轨则，列入或摊入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的名目   本条第（一）款约定之外的其他用度，基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义 务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （四）基金用度调养   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调低基金管制费、基金托管费、基金销售服务费，无 须召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息表示办法》 在指定媒介给以表示。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则或干系公告。                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （六）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法规和境外市集的轨则履行征税义 务。                 十三、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金基金资产总值包括基金所领有的种种有价证券、银行入款本息、基金的应收款项和 其他资产所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据干系法律法规、表轻易文献在境表里开立资金账户及证券账户，与基金管制东谈主、 基金托管东谈主和境外托管东谈主自有的财产账户以偏执他基金财产账户孤苦。   （四）基金财产的督察及责罚 境外托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归基金财产。 券账户。 基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销 或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。                 十四、基金资产估值   （一）估值办法   基金财产的估值办法是客不雅、准确地响应基金财产的价值，细目基金资产净值，并为基金 份额的申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   基金合同收效后，每个工作日对基金财产进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值对象   本基金所领有的股票、债券、繁衍品、存托把柄、基金和银行入款本息、应收款项和其它                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 投资等资产。   （四）估值方法   (1)上市流通股票，按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近 交游日的收盘价估值。   (2) 未上市股票，送股、转增股、配股和公开增发新股等款式刊行的股票，按估值日在交 易所挂牌的归并股票的收盘价估值；若在交游所挂牌的归并股票在估值日无交游的，以其最近 交游日的收盘价估值。初次刊行且未上市的股票，按成本价估值。初次刊行且有明确锁按时的 股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的归并股票的收盘价估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交游所市集实行净价交游的债券按估值日收盘净价估值， 估值日莫得交游的，按最近交游日的收盘净价估值。 证券交游所市集未实行净价交游的债券 按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游 的，按最近交游日收盘价减去债券最近交游日收盘价中所含的债券应收利息所得到的净价估 值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债 券价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东谈主可从其经纪商处取得，并实时通过书面体式告 知基金托管东谈主。   （1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的， 以最近交游日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品如果使用估值时间不错合理的细目公允价值，则给与估值时间，不然 基金管制东谈主可从其经纪商处取得，并实时通过书面体式见知基金托管东谈主。   公开挂牌的存托把柄按其所在证券交游所的最近交游日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最 近交游日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交游日的基金份额净值估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东谈主从其经纪商处取得，并实时通过书面 体式见知基金托管东谈主。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交游的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果 上述估值方法不可客不雅响应公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 按最能响应公允价值的价钱估值。 应被以为给与了顺应的估值方法。然则，如果基金管制东谈主以为按本项 1-6 小项轨则的方法对基 金财产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   估值狡计中波及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的货币的，给与估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉偏执他货币对东谈主民币的汇率，给与指 定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并给与套算的方法进行折算。   （五）估值程序   基金日常估值由基金管制东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金管制东谈主将估值结果发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》轨则的估值方法、时辰、程序进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章或以其他约定的款式复返给基金管制东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法 查对同期进行。   在法律法规允许的情况下，基金管制东谈主与基金托管东谈主不错各自托付第三方机构进行基金资 产估值，但不改变基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金资产估值各自欢喜担的工作。   （六）暂停估值的情形 决定蔓延估值； 金资产的； 金管制东谈主应当暂停估值；   （七）基金份额净值的证明   用于基金信息表示的种种基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主进行复核。基 金管制东谈主每个工作日将狡计的前一工作日的种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管制东谈主。   种种基金份额净值的狡计精准到 0.0001 东谈主民币，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   （八）估值舛讹的处理                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金份额净值估值舛讹。 实时性。其中，基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金托 管东谈主应在发现日对账务进行更正调养，不作念记忆处理；基金份额净值狡计差错达到或突出该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并同期报监管机构备案。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 份额净值舛讹处理。 值的应交税金有差异的，干系估值调养不手脚基金资产估值舛讹处理。 不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但 未能发现舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错撤职抵偿工作。 但基金管制东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。                十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除干系用度后的余 额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的 孰低数。   （三）收益分拨原则   基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同等分拨权；   登记在注册登记系统的基金份额，其持有东谈主可自行采纳收益分拨款式。基金份额持有东谈主事 先未作念出采纳的，默许的分成款式为现款红利；采纳红利再投资的，现款红利则按除权后的各 类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资（具体日历以本基金分成公告为准）；                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   登记在证券登记结算系统中的基金份额只营救现款红利款式，投资东谈主不可采纳其他的分成 款式，具体权益分拨程序等接洽事项遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限工作公司的 干系轨则； 能低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决议的细目与公告   基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后细目，依照《信息表示办法》 的接洽轨则在指定媒介公告。   （六）收益分拨中发生的用度 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额（具体日历以本 基金分成公告为准）。红利再投资的狡计方法，依照业务法则践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。                 十六、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 基金管帐报表，基金托管东谈主按时与基金管制东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 面款式证明。   （二）基金年度审计 经验的管帐师事务所偏执注册管帐师等机构对基金年度财务报表偏执他轨则事项进行审计； 在更换管帐师事务所后按照《信息表示办法》的接洽轨则在指定媒介公告。                 十七、基金的信息表示   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会轨则的自然东谈主、法东谈主和罪人东谈主 组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法规和中国证 监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表示的基金信息通过中国证 监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介表示，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时辰和款式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。   本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   本基金公开表示的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓撮要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说 明书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管 公约登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管 理东谈主不再更新基金居品贵寓撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书 确当日登载于指定媒介和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金管制东谈主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交游 3 个工作日 前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。   （五）基金净值信息   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在指定 网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。如本基金投资繁衍品，应当在每个工作日计 算并表示基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日后的 2 个工作 日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的种种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个工作日内，在指定网站表示半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）按时禀报   基金按时禀报由基金管制东谈主按照法律法规和中国证监会颁布的接洽证券投资基金信息披 露内容与格式的干系文献的轨则单独编制，由基金托管东谈主按照法律法规的轨则对干系内容进行 复核。 将年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中 的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。 告，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。 禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报文献中“影 响投资者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期 内持有份额变化情况及本基金的专有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合伙产情况偏执流 动性风险分析等。   （七）临时禀报与公告   基金发生紧要事件，接洽信息表示义务东谈主应当在两日内编制临时禀报书，并登载在指定报 刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到紧要行政处 罚、刑事处罚； 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易事项，但中国证监会另有轨则的除外；                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 生变更； 响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）公开澄莹   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集讲究传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息表示义务 东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将接洽情况立即禀报中国证监会、基金上市交游 的证券交游所。   （九） 计帐禀报   基金合同休止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作 计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法规、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十一）信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员 负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息表示内容与格 式准则等法律法规以及证券交游所的自律管制法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法规、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐禀报等公开表示的干系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信息                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 的真实、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介表示信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站表示信 息，而且在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则干系轨则。前述自主 表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。   （十三）中国证监会轨则的其他信息   （十四）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法规轨则将信息 置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照法律 法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用 侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证明相应侧 袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金份额持有东谈主申 请申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在干系公告中轨则。                   中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后 方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额繁荣基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   （2）按时禀报   基金管制东谈主应当在基金按时禀报中表示禀报期内特定资产处置进展情况，表示禀报期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时禀报   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险领导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东谈主 支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡顺利援用法律法规或监管法则的部分，如将                  中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 来法律法规或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管法则针对侧 袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程序后，可直 接对本部安分容进行修改、调养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书        十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 准或出具无异议意见之日起收效。 无谓召开持有东谈主大会审议的事项，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管制东谈主和基金托管东谈主 同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同休止：   （三）基金财产的计帐 行计帐。   （1）自基金合同休止事由之日起三十个工作日内由基金管制东谈主组织成立基金财产计帐组，在 基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的轨则继 续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组不错 照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同休止情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐禀报；   （6）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律意见 书；                               中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （7）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列步履退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐组作念出的计帐禀报经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，讼师事 务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报刊上。                       二十、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示接洽东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、 基金、相信从业教育，且具有国外工作、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一 对多、一双一）       、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管制规画、 相信规画、企业年金、银行迎接居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的 托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为种种客户提供个 性化的托管增值服务，是国内起始的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   甩手 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，秘密了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金， 繁荣了不同客户多元化的投资迎接需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管制与按捺工作是中国银行全面风险按捺工作的组成部分，继承中 国银行风险按捺理念，坚持“表率运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险按捺工作 流畅业务各关节，通过风险识别与评估、风险按捺措施设定及轨制确立、表里部查验及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 取得基于 “SAS70”            、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅禀报。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控 制审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制办法》的干系规 定，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法规和其他接洽轨则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却践诺，实时通告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构禀报。基 金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游程序依然收效的投资指示违背法律、行政法规和其他接洽规 定，或者违背基金合同约定的，应当实时通告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构禀报。                      二十一、境外托管东谈主   一、中银香港概况   称号：中国银行(香港)有限公司                                  中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   住所：香港中环花坛谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花坛谈 1 号中银大厦   法定代表东谈主：高迎欣总裁   成立地间：1964 年 10 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：不时规划   接洽东谈主：黄晚仪 副总司理 托管业务驾驭   接洽电话：852-3982-6753   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”                     ）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日庄重重组 为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公 司（“中银香港(控股)”            ）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日脱手在香港 联合交游所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数身分股。中银香港面前主要受香港金管 局、证监会以及联交所等机构的监管。   甩手 2019 年末， 中银香港(控股)有限公司的总资产突出 30，260 亿港元，成本总额突出 2，826 亿港元， 总成本比率为 22.89%。中银香港(控股)的财求实力及双 A 级信用评级，可比好意思不少大型 全球托管银行，其最新信评如下(甩手 2019 年 12 月 31 日):                           穆迪投资服务 圭臬普尔       惠誉国际评级               评级预计         强壮         强壮      强壮               长久           Aa3        A+      A               短期           P-1        A-1     F1               预计           强壮         强壮      强壮   中银香港手脚香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最辽远分行网罗与辽远 的客户基础，且一语气五年景为“亚太及香港区最稳健银行”                          《银行间杂志》                                。為貫徹中國銀行集團的 国外發展戰略，中银香港積極推進區域化發展，拓展東南亞業務，分支機構盛大泰國、馬來西亞、 越南、菲律賓、印度尼西亞、柬埔寨、老撾及文萊等東南亞國家，為當地客戶提供專業優質的金融 服務，並加速建設成為一流的全功能國際化區域性銀行。透過與母行中國銀行的緊密聯動，中银香 港為跨國公司、跨境客戶、內地「走出去」企業，以及各地央行和超主權機構客戶提供全场地及優 質的跨境服務。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢居品之一，面前为突出六十万企业及工商客户提 供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括种种 QDII 偏执种种居品等)，亦 素有教育，于行业处于起始地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 居品之境外托管行， 于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集陋习画之境外托管行，另于 2010 年服务市集首宗的跨 境 QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成就显赫 :                          中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  在“债券通”的鸿沟                      =>自通达于今，不时维持首五位的市集份额  在东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)的鸿沟 =>成为此类东谈主民币居品的最大香港服务商  在离岸东谈主民币 CNH 公募基金的鸿沟             =>成为市集上首家服务商(2010 年 8 月)                                 =>面前亦为最大的服务商  在港上市的交游所买卖基金(ETF)              =>中资刊行商的最大服务商之一  在离岸私募基金的鸿沟                     =>新募长仓基金的最大服务商之一  在非上市的股权/债权投资鸿沟                 =>香港少有的服务商之一  在“中港基金互认规画”鸿沟                  =>取得起始地位  在 “香港上海黄金交游所（SGE）                  ”              =>任命为香港唯独结算银行  其业务专长及全场地的配备，令中银香港成为面前土产货唯独的中资全面性专科全球托管银行， 亦是唯独获颁行业奖项的中资托管行：      专科杂志                         所获托管奖项                 亚洲投资东谈主杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项：                   -   最好跨境托管亚洲银行 （2012）                   财资杂志(The Asset) Triple A 托管群众系列奖项：                   -   最好 QFII 托管行 (2013)                   -   最好中国区托管群众 (2016)                   财资杂志(The Asset) Triple A 个东谈主魁首奖项：                   Fanny Wong - 香港区年度托管银巨匠 (2014)                   财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投资                 者及保障机构系列奖项：                   -   最好 QDII 托管行（2018）； 及                   -   最好 QDII 客户个案 (2018)                   获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018)                   获債券通有限公司颁发“債券通優秀託管行”(2019)  甩手 2019 年末，中银香港(控股)的托管资产限制达 12，670 亿港元，较旧年同期高潮 15.35%。  二、托管部门东谈主员配备、安全督察资产条件的说明                          中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （一）主要东谈主员情况   托管业务是中银香港的中枢居品之一，由管制委员会成员兼副总裁王兵先生顺利指引。针对国 内机构客户而设的专职托管业务团队刻下有二十多名主干成员，职级均为司理或以上，分别主理结 算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、居品设备、营销、次托管网 络管制及合规等方面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专科托监工作教育(包 括土产货托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专科托管业务团队，以 提供同期区、同言语的高修养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等增值性服务，则由中银香港的从属公 司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。手脚「强制性公积金规画管制局」招供 的相信公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督等服务，其专职基金管帐与 投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上干系教育。   中银香港的管制层对上述服务极为可爱，接洽方面的东谈主员配置及系统提高正握住加强。另外， 其它中/后台部门亦全力配合及营救托管服务的提供，费力以最高水平服务各机构性客户。   流毒东谈主员简历   黄晚仪女士   托管业务驾驭   黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管制硕士及英国特准银 行公会的会士经验。黄女士从事银行业务突出二十年，大部分时辰专职于托管业务，服务企业及机 构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及土产货两大发钞银行 - 渣打 及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。面前黄女士 专职于指引中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国及格境内机构投资者之境外投资 及迎接业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理东谈主公司及相信公司的企业董事。黄女士亦热 心推动行业发展，包括代表中银香港不时担任「香港相信东谈主公会」 行政委员会之董事一职、参与 债券通军师团的工作、出任港交所托管评议会的联席主席等，并曾先后获港交所委任手脚其结算咨 询小组成员，及担任香港证监会居品照顾委员会的委员。   郑丽华女士   托管运作及居品设备驾驭   郑女士乃英国特准公认管帐师公会之资深会员及香港管帐师公会之会员，并持有伦敦大学专科 管帐硕士学位。郑女士从事金融与银行业务突出二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及 机构性客户。也曾工作的机构包括全球最大之金融集团 – 好意思国摩根大通银行与汇丰银行及土产货银 行 - 恒生银行，对托管业务操作、系统经过及接洽之风险管制尤为熟悉。   阮好意思莲女士   财务驾驭                                中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   阮女士领有突出二十年退休金及相信基金管制教育，管制工作包括投资估值、基金核算、投资 合规监控及相信运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门司理一职， 以及于汇丰东谈主寿任职管帐司理，负责退休金基金管帐工作。阮女士是香港管帐师公会及英国特准公 认管帐师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。   （二）安全督察资产条件   在安全督察资产方面，为了了了区分托管客户与银行领有的资产，中银香港面前已以托管东谈主身 份在本港及国外存管或结算机构开设了孤苦的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。   除取得客户特别指示或法规要求外，统统什物证券均透过当地市集之次托管东谈主以该次托管东谈主或 当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权益。   至于在他乡市集进行证券交割所需之跨国汇款，除非市集/存托机构/次托管行等另有要求，否 则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于干系他乡市集的风险。   先进的系统是安全督察资产的重要条件。   中银香港所给与的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港 聘用一支科技群众、并结合银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零卖托管系统上 从头组建而成的。CSS 通盘系统构建在敞开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服 务器，主要用作数据存取及营救应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务 器已装置 NFS (Network File System， for Unix)模块，负责与 AIX 服务器疏导。   新系统除了给与顶端科技设备，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风，不只安妥 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有辽远的容量 (原有的零卖托 管系统就曾屡次证实其在市集买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统则瘫痪突出 1.5 小时)。   至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则给与自行研发的 FAMEX 系统进行处理，系统可 相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以繁荣不同机构客户及种种基金的需要。系统 上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；营救辽远数据量；浅陋操作，便捷用户。系统所营救 的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可 经与客户商酌后实施。系统所营救的估值方法有: 以市集价钱表明 (Marking to Market)；成本法； 成本或市集价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息 (Clean/dirty)；偏执它根据证券类别的例外估值等。   三、托管业务的主要管制轨制   手脚一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融管制局全面监管；另外，手脚土产货上市的 金融机构，中银香港亦需严格效用香港联合交游所的轨则及要求。   中银香港实施严格的里面按捺轨制和风险管制经过，统统重要关节均给与双东谈主复核，减少东谈主工 操作风险；并由孤苦风险管制部门就任何新址品/服务/措施等进行全面评核及监控，幸免东谈主为不实 或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了接洽选任、服务圭臬、及日便服务水平监控 等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险， 并在托管合约中了了订明。   中银香港具备经审核之应变规画以应付各式各样特殊情况的发生。应变规画每年均会进行测试 及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行搜检及评估，以确保在突发情形下仍能 提供服务。系统方面，落索应变措施中心亦已预留孤苦应用软件及数据库服务器，随时取代分娩服 务器运作。   托管业务之规章轨制及劳脱手册乃根据与托管干系的监管条例或指引(如: 职工守则， 了解你 的客户政策 、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管制 办法，包括托管系统用户之管制、权限之设定等)缮制，并因应接洽条例、指引或政策之矫正而适 时调养，以确保乎合对外、对内的监控要求。   接洽托管业务的重要规章轨制包括《托管业务圭臬操作规程》                             （Custody - Standard Operating Procedure Overview）                   ，主要内容包括：账户开立、客户账户管制、结算程序、公司行动程序、资 产查对、资金禀报、账单、投诉、救急规画等等。以及《托管系统进入按捺规程》                                    （Custody - System Access Control Procedure Overview）                                  ，内容涵盖系统范围、系统形色、用户概况、功能列表、职 责界说、加多、删除、修改程序、请求格式、按捺与备份安排等。   中银香港设有孤苦的稽核委员会，顺利向董事会负责，对各部门进行按时及不按时之稽核。至 于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队中，专有又名合规 东谈主员，专注负责托管业务的风险按捺，确保实施全银行的合规圭臬。   中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开， 并设严实的防火墙， 以确保客户贵寓高度 守秘。   四、紧要处罚   中银香港托管业务自成立于今已突出十三年，从未受到监管机构的紧要处罚，亦莫得紧要事项 正在接受司法部门、监管机构的立案拜访。                       二十二、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销机构   中信保诚基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 16 号 19 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 16 号 19 层   法定代表东谈主：涂一锴   接洽电话：021-68649788   接洽东谈主：朱嫣                           中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）其他销售机构  本基金的其他销售机构具体名单详见基金管制东谈主官网公示。  基金管制东谈主可根据接洽法律法规的要求采纳其他安妥要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主 网站公示。 券登记结算有限工作公司招供的的会员单元。  （二）注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限工作公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  接洽东谈主： 朱立元  （三）讼师事务所  称号：通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  接洽东谈主：安冬  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：吕红、安冬  （四）管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  接洽地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼  践诺事务合伙东谈主：邹俊  接洽电话：+86 (21) 22122888  传真：+86 (21) 62881889  承办注册管帐师：虞京京、侯雯                     二十三、基金合同的内容节录  （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）照章召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）自基金合同收效之日起，基金管制东谈主依照法律法规和基金合同孤苦管制基金财产；   （4）根据法律法规和基金合同的轨则决定本基金的干系费率结构和收费款式，取得基金管制 东谈主报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它事前批准或公告的合理用度以及法律法规规 定的其它用度；   （5）根据法律法规和基金合同之轨则销售基金份额；   （6）在本合同的灵验期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效用干系法律法 规偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必要的监督。 如以为基金托管东谈主违背了法律法规或基金合同轨则对基金财产、其它基金合同当事东谈主的利益形成重 大损失的，应实时申报中国证监会和中国银监会，以及采纳其它必要措施以保护本基金及干系基金 合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的轨则采纳、托付、更换基金代销机构并有权依照代销公约对基金代销机 构行为进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业 务，并按照基金合同轨则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验，并从基金注册登记机构 获取基金份额持有东谈主名册；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法规和基金合同的轨则，制订基金收益的分拨决议；   （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业诈欺鼓励权利，代表基金诈欺因投资于其它证券 所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责休止时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法规和基金合同的轨则，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）依照接洽轨则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并细目接洽费 率；   （17）根据法律法规和基金合同的轨则，制订、修改并公布接洽基金召募、认购、申购、赎回、 转托管、基金转化、非交游过户、冻结、收益分拨等方面的业务法则；   （18）采纳、更换或取销基金投资照顾人；   （19）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所轨则的其它权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金财产；                    中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （3）办理基金备案手续；  （4）配备足够的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划款式管制和 运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金 财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金分别管制、分别记账账，进行证券投资；  （6）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （7）除依据《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益， 不得托付第三东谈主运作基金财产；  （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐禀报；  （9）照章接受基金托管东谈主的监督，并协助向基金托管东谈主提供所投资市集与基金投资干系的法 律法规等信息；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）采纳顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥基金合同 等法律文献的轨则；   （12）狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；  （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则，履行信息表示及禀报义务；  （14）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除基金法、基金合同偏执他有 关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应给以守秘，不得向他东谈主泄露；  （15）按轨则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （16）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表、代表基金顽强的紧要合同和其他干系 贵寓；  （17）依据《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行为；  （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权益，欢喜担抵偿责 任，其抵偿工作不因其退任而撤职；  （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；  （22）基金管制东谈主对其托付的投资照顾人（如有）偏执他第三方机构的行为承担工作。  （23）法律法规、基金合同及中国证监会轨则的其他职责。  （1）依据法律法规和基金合同的轨则安全督察基金财产；  （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；  （4）在基金管制东谈主职责休止时，提名新的基金管制东谈主；  （5）依据法律法规和基金合同的轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）采纳、更换境外托管东谈主并与之签署接洽公约；  （7）法律法规、基金合同轨则的其它权利。  （1）安全督察基金财产，准时将公司行为信息通告基金管制东谈主，确保基金实时收取统统应得 收入；  （2）树立专门的基金托管部，具有安妥要求的营业场地，配备足够的、及格的熟悉基金托管 业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  （3）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益；  （5）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工和孤苦；  （6）督察（或托付境外托管东谈主）由基金管制东谈主代表基金顽强的与基金接洽的紧要合同及接洽 把柄；  （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓；  （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主或其托付的第三方机构的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；  （9）保守基金交易巧妙。除《基金法》、基金合同偏执他接洽轨则另有轨则外，在基金信息 公开表示前应给以守秘，不得向他东谈主泄露；  （10）办理与基金托管业务行为接洽的信息表示事项；  （11）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管制东谈主在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东谈主有未践诺基金合同轨则的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱，以使种种基金份额净值按照接洽法律法规、基金合同轨则的方法进行狡计；  （14）按轨则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；  （15）依据基金管制东谈主的指示或接洽轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主 大会；  （17）按照轨则监督基金管制东谈主的投资运作，并协助向基金管制东谈主提供所投资市集与基金投资 干系的法律法规等信息；  （18）因违背基金合同导致基金财产损失，欢喜担抵偿工作，其工作不因其退任而撤职；                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （19）基金管制东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿；  （20）对其托付第三方机构干系事项的法律后果承担工作。  （21）保护基金份额持有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督， 如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违法，应当实时向中国证监会、外管局禀报；  （22）按法律法规轨则向监管部门禀报基金管制东谈主境外投资情况，并按干系轨则进行国际收支 申报；  （23）办理基金管制东谈主就管制本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；  （24）法律法规、基金合同及中国证监会轨则的其他职责。  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决 权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）法律法规、基金合同轨则的其它权利。  （1）效用法律法规、基金合同；  （2）提供基金管制东谈主和监管机构要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保证其真实性；  （3）缴纳基金认购、申购款项及基金合同轨则的用度；  （4）在持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同休止的有限工作；  （5）不从事任何有损基金偏执他基金份额持有东谈主正当利益的行为；  （6）践诺基金份额持有东谈主大会的决议；  （7）返还在基金交游过程中因任何原因取得的失当得利；  （8）基金份额持有东谈主应效用基金管制东谈主偏执代理销售机构和注册登记机构的干系交游及业务 法则；  （9）法律法规及基金合同轨则的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则  本基金基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。  (1) 除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。  （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。   基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并 书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。   （4）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主有权 自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得不容、干扰。   （6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责采纳细目开会时辰、地点、款式和权益登记日。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份额持有 东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大知道知将至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、款式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）投票托付书投递时辰和地点；   （4）会务常设接洽东谈主姓名、电话；   （5）权益登记日；   （6）如给与通讯表决款式，则载明具体通讯款式、托付的公证机关偏执接洽款式和接洽东谈主、 书面抒发意见的寄交和收取款式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   基金份额持有东谈主大会的召开款式包括现场开会和通讯款式开会。现场开会由基金份额持有东谈主本 东谈主出席或通过授权托付其代理东谈主出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席， 基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表出席的，不影响表决效力；通讯款式开会指按照基金合同的干系 轨则以通讯的书面款式进行表决。会议的召开款式由召集东谈主细目，但决定基金管制东谈主更换或基金托 管东谈主的更换必须以现场开会款式召开基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                        中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭 证和授权托付书等文献安妥法律法规、基金合同和会议通告的轨则，而且持有基金份额的把柄与基 金注册登记机构提供的注册登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的把柄夸耀，一谈灵验把柄所代 表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的款式视为灵验：   （1）召集东谈主按基金合同轨则公告会议通告后，在表决截止日前发布两次领导性公告；   （2）召集东谈主按照会议通告轨则的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份 额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的其它代表，同期提 交的持有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的把柄和授权托付书等文 件安妥法律法规、基金合同和会议通告的轨则；   （5）会议通告公布前已报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细目并公告从头表决的时辰(至少应在 25 个工作日后)，且细目有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持有东谈主也不错给与网罗、电 话或其他款式进行表决，或者给与网罗、电话或其他款式授权他东谈主代为出席会议并表决。   (1)议事内容及提案权 出会议通告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，而且不超出法 律法规和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述要求 的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应 当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   b、程序性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的程序性问题作出决定。如将其提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就程序性 问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程序进行审议。 大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获 得基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 于六个月。法律法规另有轨则的除外。   （2）议事程序   在现场开会的款式下，起始由召集东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议，报经中 国证监会核准或备案后收效；在通讯表决开会的款式下，起始由召集东谈主在会议通告中公布提案，在 所通告的表决截止日历第二个工作日由大会礼聘的公证机关的公证员统计一谈灵验表决并形成决 议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通 过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的百分之五十以上（含百分之五 十）通过。   更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、转化基金运作款式或提前休止基金合同应当以特别决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通讯款式进行表决时，安妥会议通告轨则的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （3）采纳通讯款式进行表决时，安妥法律法规、基金合同和会议通告轨则的书面表决意见即 视为灵验的表决；表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金 份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   (1)现场开会 托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中 推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员(如果基金管制东谈主为召集东谈主，则监督 员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持有 东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应 当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 持东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对会议主理东谈主晓谕 的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求从头盘点，会议主理东谈主应当立即从头盘点并 公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。 托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举三名基金份额持有东谈主代表共同担任监票 东谈主进行计票。   如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督。   （2）通讯款式开会   在通讯款式开会的情况下，计票款式可采纳如下款式：   由大会召集东谈主礼聘的公证机关的公证员进行计票。   (1)基金份额持有东谈主大会按照《基金法》接洽轨则表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 五日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   （2）收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有 法律敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决 定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应当自自表决通过之日起收效后，由基金份额持有东谈主大会召集 东谈主依照《信息表示办法》的接洽轨则在指定媒介公告。   （4）如果给与通讯款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主 分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项 不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   (1)基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表干系基金份额 10%以上 （含 10%）；   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额 的二分之一（含二分之一）；   (3)通讯开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基 金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   (4)在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基 金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）通过；   (7)特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同撤废和休止的事由、程序   (1)基金份额持有东谈主大会决定休止；   (2)基金管制东谈主、基金托管东谈主职责休止，在六个月内莫得新基金管制东谈主、基金托管东谈主连结的；   (3)法律法规和基金合同轨则的其他情形。   (1)基金合同休止，基金管制东谈主应当按法律法规和基金合同的接洽法律法规轨则对基金财产进 行计帐。   (2)基金财产计帐组 金财产计帐组接纳基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的轨则陆续 履行保护基金财产安全的职责。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工作主谈主员。 法进行必要的民事行为。   （1）基金合同休止情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐禀报；   （6）礼聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法律意见                           中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 书；   （7）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分拨。   （四）争议责罚款式 决。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商款式责罚的，则任何一方有 权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁 裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   基金合同可印制成册，存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，供投资者查阅，基金合同条件及 内容应以基金合同正本为准。                   二十四、基金托管公约的内容节录   （一）托管公约当事东谈主   称号：中信保诚基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 16 号 19 层   法定代表东谈主：涂一锴   成立日历： 2005 年 9 月 30 日   批准树立机关：中国证券监督管制委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字【2005】142 号   规划范围：基金召募、基金销售、资产管制、境外证券投资管制和中国证监会许可的其他业务。 （波及行政许可的凭许可证规划）   组织体式：有限工作公司（中外合伙）   注册成本：贰亿元   存续期间：不时规划   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东谈主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日                           中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   托管业务部总司理：肖伟   托管部门信息表示接洽东谈主：王永民   客服电话：95566   传真：     （010）66594942   存续期间：不时规划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   规划范围：接管公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据接洽法律法规的轨则及《基金合同》中执行不错监控事项的约定，建立 干系的时间系统，对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金可投资于下列金融居品或器具：在已与中国证监会签署双边监管联结海涵备忘录的国度 或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括 exchange traded fund， ETF）； 普通股、优先股、全球存托把柄和好意思国存托把柄、房地产相信把柄；政府债券、公司债券、可转化 债券、住房按揭营救证券、资产营救证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行 入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集工 具；金融繁衍居品、结构性投资居品以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法规或 监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   本基金为基金中的基金，因此，投资于公募基金的比例不低于基金资产的 60%。   本基金以商品主题投资为主，因此，投资于商品类基金的比例不低于本基金非固定收益类资产 的 80%。就本基金合同而言，商品类基金是指功绩比较基准中 90%以上为商品指数或商品价钱的基 金。商品主要指动力、贵金属、基础金属及农居品等巨额商品。   本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律、法规另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应将拟投资的股票库、商品类基金基金库等各投资品种的具体范围提供给基金托管 东谈主。基金管制东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调养，并通告基金                              中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   a、组合投资比例限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过分散投资缩短基金财产的 非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合将遵照以下限制：   a）本基金持有归并家银行的入款不得突出基金净值的 20%。在托管账户的入款不错不受上述 限制。   b）本基金持有归并机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值（不包括 ETF）不得突出 基金净值的 10%。   c）本基金持有与中国证监会签署双边监管联结海涵备忘录国度或地区之外的其他国度或地区 证券市集挂牌交游的证券资产（不包括 ETF）不得突出基金资产净值的 10%，其中，持有任一国度或 地区市集的证券资产（不包括 ETF）不得突出基金资产净值的 3%。   d）不得购买证券（不包括 ETF）用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管制层。本基金管制 东谈驾驭理的一谈基金不得持有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并狡计归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对峙有的股本权证诈欺转化。   e）本基金持有非流动性资产市值不得突出基金净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   f）本基金管制东谈驾驭理的一谈基金持有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总份额的 20%。   g）本基金为应付赎回、交游计帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准。   b、境外基金投资   a）每只境外基金投资比例不突出本基金基金资产净值的 20%。本基金投资境外伞型基金的， 该伞型基金应当视为一只基金。   b）本基金不得投资于以下基金：   （i）其他基金中基金；   （ii）纠合基金（A Feeder Fund）；   （iii）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。   c、金融繁衍品投资   本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交游，同期 应当严格效用下列轨则：   a）本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于基金资产净值的 100%。   b）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交游繁衍品 支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   c）本基金投资于远期合约、互换等柜台交游金融繁衍品，应当安妥以下要求：   （i）统统参与交游的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （ii）交游敌手方应当至少每个工作日对交游进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值终 止交游；   （iii）任一交游敌手方的市值计价敞口不得突出基金资产净值的 20%。   d）本基金不得顺利投资与什物商品干系的繁衍品。   d、证券假贷交游   本基金不错参与证券假贷交游，而且应当效用下列轨则：   a）统统参与交游的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机构评 级。   b）应当采纳市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   c）借方应当在交游期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。一朝借 方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留和处置担保物以繁荣索赔需要。   d）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器具或品种：   （i）现款；   （ii）入款评释；   （iii）交易单据；   （iv）政府债券；   （v）中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚交 易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   e）本基金有权在职何时候休止证券假贷交游并在正常市集老例的合理期限内要求退回任一或 统统已借出的证券。   f）基金参与证券假贷交游，统统已借出而未退回证券总市值不得突出基金总资产的 50%。   上述比例限制狡计，基金因参与证券假贷交游而持有的担保物不得计入基金总资产。   e、证券回购交游   本基金不错根据正常市集老例参与正回购交游、逆回购交游，而且应当效用下列轨则：   a）统统参与正回购交游的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构信用评级。   b）参与正回购交游，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于已售出证 券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置卖出收益以繁荣索赔 需要。   c）买方应当在正回购交游期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分成。   d）参与逆回购交游，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调养以确保已购入证券市值不低                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置已购入证券以满 足索赔需要。   e）基金参与正回购交游，统统已售出而未回购证券总市值不得突出基金总资产的 50%。   f）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管制东谈主承诺本基金与私 募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的资 质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。   上述比例限制狡计，基金因参与正回购交游而持有的现款不得计入基金总资产。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 金防碍从事的关联交游进行监督，基金管制东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励 或与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单； 敌手库由信用品级安妥《通告》要求的交游敌手组成。基金托管东谈主只对进行金融繁衍品、证券假贷、 回购交游之交游敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。基金管制东谈主不错根据执行 情况的变化，实时对交游敌手库给以更新和调养，并通告基金托管东谈主。基金管制东谈主进行金融繁衍品、 证券假贷、回购交游时，交游敌手应安妥交游敌手库的范围。基金托管东谈主对交游敌手是否安妥交游 敌手库进行监督； 合条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投资银行入款的 交游敌手是否安妥上述名单进行监督；   （2）基金托管东谈主应根据接洽法律法规的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值狡计、 种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息表示、 基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行业务复核。   （3）基金托管东谈主发现基金管制东谈主或其投资照顾人（如有）的违法行为，应实时通告基金管制东谈主， 由基金管制东谈主或由基金管制东谈主责成投资照顾人限期纠正；基金管制东谈主收到通告后应实时进行查对质明 并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对通告县项进行复查，如基金管制东谈主未予纠正或基金管制东谈主未 责成投资照顾人纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （4）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时辰内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东谈主应积极配合提供干总计据贵寓和轨制等。   （5）基金托管东谈主对投资管制东谈主对基金财产的投资运作于估值日扫尾且干总计据王人备后，进行 交游后的投资监控和禀报。                     中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （6）基金托管东谈主的投资监督禀报的准确性和竣工性受限于基金管制东谈主或其投资照顾人（如有） 偏执他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担 保、示意或表示，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何工作。   （7）基金托管东谈主对基金管制东谈主或其投资照顾人（如有）的投资行为(包括但不限于其投资策略及 决定)偏执投资薪金不承担任何工作。   （1）在本公约的灵验期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效用干系法律法 规偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行为。   （2）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无正直理 由未践诺或蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法规、《基金合同》 及本公约接洽轨则时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时 查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主 应禀报中国证监会。   （3）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则时辰内回应基金管制东谈主并改正。   （三）基金财产的督察   （1）基金财产应孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律法规、《基金 合同》及本公约另有轨则，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的统统资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工与孤苦。   （5）基金托管东谈主可将基金财产安全督察和办理与基金财产过户接洽的手续等职责托付给第三 方机构履行。   （6）现款账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有。   （7）托管东谈主或其境外托管东谈主按照接洽市集的适用法律、法规和市集老例，支付现款、办理证 券登记等托管业务。   （8）除非根据基金管制东谈主书面同意，基金托管东谈主自身，并应确保境外托管东谈主不得在职何基金 财产上树立任何担保权利，包括但不限于典质、质押等，但根据接洽适用法律的轨则因基金投资而 产生的担保权利除外。                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东谈主开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主 以基金管制东谈主的口头开立并管制。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有 东谈主东谈主数安妥基金合同偏执他接洽轨则后，基金管制东谈主应在轨则时辰内，礼聘具有从事证券干系业务 经验的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主 开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同偏执他接洽轨则的收效条件，由基金管制东谈主按 轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主、基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务 之外的行为。   （4）基金资金结算账户的开立和管制应安妥账户所在国或地区监管制机构的接洽轨则。   （1）基金托管东谈主在基金所投资市集的交游所或登记结算机构或境外托管东谈主处，按照该交游所 或登记结算机构的业务法则开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主以及各自托付代理东谈主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户干系评释文献的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的管 理和运用由基金管制东谈主负责。   （4）除非基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在罪戾、阻滞、诓骗或挑升失当行为，基金托管东谈主将 不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真实性（包括是否以致密形 式转让）。   （5）基金证券账户的开立和管制应安妥账户所在国或地区接洽法律的轨则。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市集地在国度或地区法律法规和基金 合同的轨则，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按接洽法则使用并管制。                       中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （2）投资市集地在国度或地区法律法规等接洽轨则对干系账户的开立和管制另有轨则的，从 其轨则办理。   基金财产投资的有价把柄等的督察按照什物证券干系轨则办理。属于基金托管东谈主偏执境外托管 东谈主执行灵验按捺下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管 东谈主承担，但基金托管东谈主对其偏执境外托管东谈主之外机构执行灵验按捺的有价把柄不承担工作。   基金托管东谈主应自身，并尽交易上的合理努力确保其境外托管东谈主建立安全的数据管制机制，安全 竣工地保存基金管制东谈主与基金财产干系的业务数据和信息。   基金托管东谈主按照法律法规督察由基金管制东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及接洽凭 证。基金管制东谈主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交 给基金托管东谈主。除另有轨则外，基金管制东谈主或其托付的第三方机构在代表基金签署与基金财产接洽 的紧要合同期一般应保证有两份以上的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本原 件。紧要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按轨则各自督察至少 20 年。   （四）基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指该类基金份额的基 金资产净值除以该类基金份额总和后的价值。   基金管制东谈主每个工作日对基金进行估值，估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算业务指引》偏执他法律法规的轨则。每个工作日 15：30 之前，基金管制东谈主将前一日的基金估 值结果以两边证明的体式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述估值结果后进行复核，并在当 日 18：00 之前将复核结果以两边证明的款式传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按时对外公布。基 金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 法律法规的轨则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 额净值估值舛讹。其中，基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基 金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调养，不作念记忆处理；基金份额净值狡计差错达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。如法律法规或 监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额净值以基金管制东谈主的狡计结果为准，基金管制费和基金托管费也应以基金管制东谈主的净值计 算结果计提。 执行损失，基金管制东谈主应付此承担工作。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损 失不承担工作；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复 核义务的工作。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额持有东谈主的失当得利，且基金管制东谈主及基金 托管东谈主已各自承担了抵偿工作，则基金管制东谈主应负责向失当得利之主体主张返还失当得利。如果返 还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对 返还金额进行分拨。 及由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错撤职赔 偿工作。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。 致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将干系情况 报中国证监会备案。 应交税金有差异的，干系估值调养不手脚基金资产估值舛讹处理。然则，对于其中因基金管制东谈主、 基金托管东谈主、境外托管东谈主或基金管制东谈主托付的税务照顾人（称为“工作东谈主”）业务操作失当、阻滞或 者挑升违约等行为导致基金执行税收包袱（含罚款等）与估值有所差异的，该等差异应由工作东谈主负 责抵偿，基金管制东谈主和基金托管东谈主应代表基金利益进行追偿。   （1）基金投资所波及的主要证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其它情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财产价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管制东谈主为保障投资东谈主的利益， 已决定蔓延估值；   （4）出现基金管制东谈主以为属于伏击事故的任何情况，会导致基金管制东谈主不可出售或评估基金 资产的；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证明后，基金 管制东谈主应当暂停估值；   （6）中国证监会认定的其它情形。   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册，基金管 理东谈主应实时向中国证监会禀报，并代为履行督察基金份额持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主应付基金                      中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 管制东谈主由此产生的督察费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额持有东谈主名册负有守秘义务。除法律法规、基金合同和本公约另有轨则外， 基金托管东谈主不得将基金份额持有东谈主名册偏执中的任何信息以任何款式向任何第三方表示，基金托管 东谈主应将基金份额持有东谈主名册偏执中的信息限制在为履行基金合同和本公约之办法而需要了解该等 信息的东谈主员范围之内。   （六）争议责罚款式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商责罚，但若自一方书面建议协商责罚 争议之日起 60 日内争议未能以协商款式责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会刻下灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自陆续履行基金合同和本托管公约轨则的义务，保重基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （七）托管公约的修改与休止   本公约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管公约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管制东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规轨则的休止事项。                 二十五、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的 需要和市集的变化，加多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   一、贵寓变更   投资东谈主转变个东谈主信息贵寓，请利用以下款式进行修改：到原开立基金账户的销售网点，登录中 信保诚基金网站、微信公众号（中信保诚基金金钱号）进行或投资者本东谈主致电客服中心。   二、按时定额投资规画   本基金可通过销售机构为投资东谈主提供按时定额投资的服务，即投资东谈主可通过固定的渠谈，给与 按时定额的款式申购基金份额。按时定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时辰和业务法则将                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 在本基金敞开申购赎回后公告。    三、基金转化    基金管制东谈主不错根据干系法律法规以及基金合同的轨则，在条件熟谙的情况下提供本基金与基 金管制东谈驾驭理的其他基金之间的转化服务。基金转化不错收取一定的转化费，干系法则由基金管制 东谈主届时根据干系法律法规及基金合同的轨则制定并公告。    四、电话查询服务    中信保诚基金免远程费客服专线4006660066，为客户提供安全高效的电话自助语音或东谈主工查询 服务。    五、在线服务    中信保诚基金网站（http://www.citicprufunds.com.cn）为基金投资东谈主提供网上查询、网上 资讯、网上留言等服务；微信公众号（中信保诚基金金钱号）为基金投资东谈主提供网上查询、网上交 易、在线照顾等服务。    六、客户投诉和建议处理    投资东谈主不错通过中信保诚基金提供的网上留言、微信公众号（中信保诚基金金钱号）                                        、呼唤中 心东谈主工座次、书信、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资 东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述款式接洽本基金管制东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面流畅了本招募说明书。                       二十六、其他应表示事项    本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示 办法》、《试行办法》、《通告》等干系法律法规轨则的内容与格式进行表示，并在指定媒介上公 告。    自 2023 年 5 月 21 日以来，波及本基金的干系公告如下： 告，2023 年 05 月 25 日； 日； 告，2023 年 06 月 16 日；                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 告，2023 年 07 月 03 日； 告，2023 年 07 月 14 日； 告，2023 年 08 月 10 日； 告，2023 年 08 月 25 日； 日； 告，2023 年 09 月 01 日； 称事宜的公告，2023 年 09 月 12 日； 公告，2023 年 09 月 15 日； 公告，2023 年 09 月 28 日； 公告，2023 年 10 月 20 日； 月 24 日； 公告，2023 年 11 月 2 日；                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公告，2023 年 11 月 22 日； 公告，2023 年 12 月 22 日； 公告，2023 年 12 月 29 日； 的公告，2023 年 12 月 29 日； 公告，2024 年 1 月 5 日； 公告，2024 年 1 月 12 日； 公告，2024 年 2 月 6 日； 公告，2024 年 2 月 22 日； 公告，2024 年 3 月 15 日； 额净值狡计精度并修改基金合同及托管公约的公告，2024 年 3 月 15 日； 的公告，2024 年 3 月 19 日；                            中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日； 公告，2024 年 3 月 28 日； 公告，2024 年 4 月 26 日； 公告，2024 年 4 月 30 日。                       二十七、招募说明书存放及查阅款式    照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法规轨则将信息置备 于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在 合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种款式所取得的文献偏执复印件，基金管 理东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。    投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站(www.citicprufunds.com.cn)查阅和下载招募说明 书。                         二十八、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献    （二）备查文献的存放地点和投资者查阅款式 基金管制东谈主处。 中信保诚全球商品主题证券投资基金（LOF）更新招募说明书              中信保诚基金管制有限公司



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