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诺德策略陈诉股票A,诺德策略陈诉股票C: 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书(更新)

发布日期：2025-03-20 09:49    点击次数：116
        诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 诺德策略陈诉股票型证券投资基金    招募分解书（更新）     （2025 年 3 月）  基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二五年三月                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                      【关键指示】   诺德策略陈诉股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国 证监会 2022 年 3 月 29 日证监许可【2022】640 号文注册。   基金经管东说念主保证本招募分解书的内容的确、准确、无缺。本招募分解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息线路文献，全面意志本基金居品的风 险收益特征，充分洽商投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的 “买者振作”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、经管风险、 操作或本领风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及交易国法等互异带来的独到风险。   基金的过往事迹并不预示其将来分解。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成本基金事迹分解的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易国法等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港 股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能分解出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募分解书的“风险揭示”章节及基金居品贵府概要的具体 内容。   基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采选将部分基金资 产投资于港股或采选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存 在分歧港股进行投资的可能。   本基金投资股指期货，股指期货存在一定的商场风险、信用风险、流动性风 险、操格调险与法律风险。   本基金投资资产救援证券，资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募分解书的相关章节。侧袋 机制实施时期，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温和本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。法律 法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本招募分解书的本次更新为依据《公开召募证券投资基金信息线路经管办 法》相关端正，对基金经管东说念主的信息进行更新。                                                                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                                                                   目        录                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                  一、序言   本招募分解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》（以下简称《信息线路办法》）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性 风险经管端正》”）过甚他相关端正以及《诺德策略陈诉股票型证券投资基金 基金合同》编写。   本招募分解书分解了诺德策略陈诉股票型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的 一齐必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募分解书。   基金经管东说念主承诺本招募分解书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者关键 遗漏，并对其的确性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募分解书中载明的信息，或对本招募分解书作任何解释或者分解。   本招募分解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应防卫查阅基金合同。                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                      二、释义   在本招募分解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 募分解书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、文告 等及颁布机关对其经常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁 布机关对其经常作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例端正使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主鉴定了基金销售                     诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受诺德基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面 阐发的日历 财产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得杰出 3 个月 的通达日 圳证券交易所诞生的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交易所上市的股票 该就业日为非港股通交易日，则本基金不通达）                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 范例基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同效力 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调动为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入 肯求份额总额后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项过甚他资产的价值总和                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息线路办法》端正的互联网网站（以下 简称“端正网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子线路网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公征战行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受损伤并得到公道对待 取赎回用度的，且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 收取赎回用度的，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度 门账户进行处置算帐，意见在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产               诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 事件 贵府概要》过甚更新                         诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                   三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准诞期许关：中国证监会   批准诞生文号：证监基金字200688 号   谋划范围：（一）发起、诞生和销售证券投资基金；（二）经管证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。   组织方式：有限职责公司   注册成本：壹亿元东说念主民币   有计划东说念主：孟晓君   有计划电话：021-68985199   股权结构：      天府清源控股有限公司                   51%      北京天朗云创信息本领有限公司               49%   经管基金：诺德价值上风搀杂型证券投资基金、诺德主题无邪配置搀杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀杂型证券 投资基金、诺德中小盘搀杂型证券投资基金、诺德周期策略搀杂型证券投资基 金、诺德货币商场基金、诺德成长精选无邪配置搀杂型证券投资基金、诺德新 享无邪配置搀杂型证券投资基金、诺德新盛无邪配置搀杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强搀杂型证券投资基金、诺德新宜无邪配置搀杂型证券投资基金、 诺德新旺无邪配置搀杂型证券投资基金、诺德天富无邪配置搀杂型证券投资基 金、诺德消耗升级无邪配置搀杂型证券投资基金、诺德量化中枢无邪配置搀杂                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口搀杂型证券投资 基金、诺德策略精选搀杂型证券投资基金、诺德中证研发调动 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月依期通达搀杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年依期通达债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月依期通达债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月持有期搀杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 消耗 6 个月持有期搀杂型证券投资基金、诺德上风产业搀杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期搀杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年持有期搀杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年持有 期搀杂型证券投资基金、诺德新能源汽车搀杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略陈诉股票型证券投资基金、诺德兴新趋势搀杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有 期搀杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、诺德安锦利率债债券型证券投资 基金。   （二）主要东说念主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座 教师，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理，清华大学工商经管硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后担任华北 区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部负责东说念主、 商场总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商经管硕士，高等经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副文牍、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限职责公司副主任，川化股份有限公司纪委文牍， 四川省能源投资集团有限职责公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 有限公司党委副文牍、纪委文牍、工会主席。   赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息本领 有限公司总监。曾任普华永说念管帐师事务通盘限公司高等照应人，宜信汇才商务 照应人（北京）有限公司神志司理。   邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境接头服务 （北京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东说念主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地国际游戏 投资（北京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈资产经管有限公司高等总监。   蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学经管学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森成就机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）接头有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。   史君艳女士，孤苦董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 都）讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限职责公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事 务所合伙东说念主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东说念主。   许亮先生，孤苦董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商经管硕士。现任合一成本首创合伙东说念主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司引申董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、 计谋神志司理，鼎晖投资基金经管公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司引申副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。   张巍女士，孤苦董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪联合伙份有限公司孤苦董事、众应互联科技股份有限公司孤苦董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）北 京分所审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富资产经管有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金经管总监。曾任北京青云航空相貌有限公司本领员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金经管有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金经管有限公司概括经管部。   高奇先生，监事，同济大学经管学学士。现任诺德基金经管有限公司运营 总监、算帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司野心财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金经管有限公 司，先后担任算帐登记部基金管帐、基金管帐主管、算帐登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座 教师，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理，清华大学工商经管硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后担任华北 区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部负责东说念主、 商场总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学经管学硕士。曾任清华兴业投资经管有限公司培训部司理，赛尔培育科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金经管有限公司大家事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商经管学士，复旦大学工商经管 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金经管有限公司 区域营销总监，祯祥相信有限职责公司金融同行部高等业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、经管科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金经管有限公司渠说念发展部高等司理， 万家基金经管有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金经管有限公司（筹） 合伙东说念主，淳厚基金经管有限公司总司理助理。   沈东杰先生，看守长，华东政法大学法律硕士、新加坡南洋理工大学金融 学硕士。曾任上海市长宁区东说念主民稽察院副主任科员，中国证监会上海监管局副 主任科员、主任科员，淳厚基金经管有限公司监察稽核部总监，中银基金经管 有限公司内控与法律合规部副总司理、总司理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司征战部神志司理、上海华腾系统软件有限 公司神志司理、华安基金经管有限公司信息本领部神志司理、天相合资照应人有 限公司信息本领部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后 担任信息本领神志司理、信息本领部副司理、信息本领部总监。   郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西 部证券股份有限公司担任高等研究员职务，2011 年 1 月加入诺德基金经管有限 公司，担任了高等研究员职务。现任总司理助理，担任诺德成长上风搀杂型证 券投资基金、诺德成长精选无邪配置搀杂型证券投资基金、诺德策略精选搀杂 型证券投资基金、诺德策略陈诉股票型证券投资基金及诺德兴远优选一年持有 期搀杂型证券投资基金基金司理。郝旭东先生具有基金从业资历。   朱明睿先生，中国科学院上海药物研究所药理学博士，历任德邦证券股份 有限公司医药投资研究员、国金证券股份有限公司上海资产经管分公司医药投 资研究员，2021 年 3 月加入诺德基金经管有限公司，担任医药投资研究员，具有 基金从业资历。朱明睿先生自 2023 年 5 月 12 日起担任诺德中小盘搀杂型证券                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 投资基金基金司理，自 2022 年 7 月 4 日起担任诺德新旺无邪配置搀杂型证券投 资基金基金司理，自 2025 年 3 月 14 日起担任本基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。   （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金区别 经管，区别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的端正，按相关端正蓄意并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照应人照章合理要求提供的情况除外； 东说念主分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 20 年以上，法律法例另有端正的从其端正； 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命； 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履；                           《基金合同》弗成生 效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （四）基金经管东说念主的承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。 制轨制，采选有用设施，留心违犯《证券法》步履的发生。 部掌握轨制，采选有用设施，留心下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）用基金财产承销证券；  （6）用基金财产违犯端正向他东说念主贷款或提供担保；  （7）用基金财产从事承担无穷职责的投资；  （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；  （9）以基金财产向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （10）用基金财产从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券 交易行径；  （11）违犯基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；  （12）法律、法例、中国证监会及基金合同退却的其他步履。 家相关法律、法例及行业范例，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪谋划；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （2）违犯基金合同或托管合同及相关法律法例；  （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息线路；  （5）拒却、过问、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、蹧跶权柄；  （7）泄露在职职时期明察的相关证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资野心等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资； 协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违犯证券交易风物业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息线路和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；  （12）以不正大技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）参与洗钱或为洗钱行径提供协助；  （15）法律法例退却的其他步履  （1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取利益。  （3）不违犯现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关端正， 不泄露在职职时期明察的相关证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 资内容、基金投资野心等信息。  （4）不得从事损伤基金资产的步履。  （5）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交易。  （五）基金经管东说念主的里面掌握轨制  （1）保证公司谋划运作严格效力国度相关法律法例和行业监管国法，自发 形成遵法谋划、范例运作的谋划念念想和谋划理念。  （2）驻守和化解谋划风险，提高谋划经管效益，确保谋划业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，已毕公司的继续、雄厚、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、无缺、实时。  （1）健全性原则。里面掌握应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用引申。  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划经管方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的掌握成本达到最好的里面掌握后果。  公司里面掌握轨制由里面掌握大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。 公司里面掌握大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本管 理轨制的纲领和统辖，里面掌握大纲明确了内控标的、内控原则、掌握环境、                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 内控设施等内容。基本经管轨制包括风险掌握轨制、投资经管轨制、基金管帐 轨制、信息线路轨制、合规稽核轨制、信息本领经管轨制、公司财务轨制、资 料档案经管轨制、事迹评估窥察轨制和紧要应变轨制。部门业务规章是在基本 经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、操作守则等 的具体分解。   公司制定里面掌握轨制谨守了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合乎国度法律、法例、规章和各 项端正。   （2）全面性原则。里面掌握轨制应当涵盖公司谋划经管的各个法子，不得 留有轨制上的空缺或缺陷。   （3）审慎性原则。制定里面掌握轨制应当以审慎谋划、驻守和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面掌握轨制的制定应当跟着相关法律法例的颐养和公 司谋划计谋、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面掌握系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面掌握系统和援助其有用性承担最终职责，各个业务部门 负责本部门的里面掌握，看守长和合规稽核部负责搜检公司的里面掌握设施的 引申情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面掌握大纲，对公司里面掌握负全都的和最终的职责。   （2）看守长   负责公司过甚业务运作的合规稽核就业，对公司里面掌握的引申情况进行 监督搜检。看守长对董事会负责，将依期和不依期向董事会敷陈公司里面掌握 的引申情况，并依期向中国证监会呈送看守长评估敷陈。                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （3）合规稽核部  合规稽核部负责对公司各部门里面掌握的引申情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面掌握轨制的引申情况和效力 国度法律法例过甚他端正的引申情况进行搜检，应时建议修改建议。  （4）业务部门  里面掌握是每一个业务部门的职责。各部门总监对本部门的里面掌握负直 接职责，负责履行公司的里面掌握轨制，并负责建立、引申和吝惜本部门的内 部掌握设施。  基金经管东说念主确知建立里面掌握系统、援助其有用性以及有用引申里面掌握 轨制是董事会及经管层的职责，董事会承担最终职责；基金经管东说念主承诺以上关 于里面掌握的线路的确、准确，并承诺根据商场的变化和基金经管东说念主的发展不 断完善里面掌握轨制。                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34，998，303.4万元东说念主民币   存续时期：继续谋划   有计划电话：010-66060069   传真：010-68121816   有计划东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能 王人全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行雷同通过我方的努力赢 得了精采的信誉，每年位居《资产》世界500强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 心的谋划理念，坚持审慎稳健谋划、可继续发展，存身县域和城市两大商场， 实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托心事天下的分支 机构、重大的电子化蚁集和多元化的金融居品，竭力为普遍客户提供优质的金 融服务，与普遍客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，造就丰富，服 务优质，事迹隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70审计敷陈。自2010年起中国农业银行王人集通过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程 的风险经管、里面掌握的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才调 成就，品牌声誉进一步晋升，在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10授奖盛典”中 得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行” 称号；2013年至2017年王人集荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年 荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018年荣获中国 基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授 予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为 中国“最好托管银行”；2021年荣获天下银行间同行拆借中心初度诞生的“银行 间本币商场优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 概括经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻守设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的大师60名，                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高等经管层均有20年以 上金融从业造就和高等本领职称，闪耀国表里证券商场的运作。   截止到2024年6月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和通达式 证券投资基金共885只。   （二）基金托管东说念主的里面风险掌握轨制分解   严格效力国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关经管规 定，遵法谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全无缺，确保相关信息的的确、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面掌握就业，对托 管业务风险经管和里面掌握就业进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险 经管处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，孤苦诈骗监 督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制掌握体系，建立了经管轨制、掌握轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东说念主员具备从业 资历；业务经管实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权就业实行蚁合掌握， 业务钤记按规程援助、存放、使用，账户贵府严格援助，制约机制严格有用； 业务操作区专门成就，封锁经管，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主 负责，留心泄密；业求已毕自动化操作，留心东说念主为事故的发生，本领系统无缺、 孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管合同                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 端正的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金管 理东说念主的其他步履。  当基金出现荒谬交易步履时，基金托管东说念主应当针对不痛惜况进行以下方式 的处理： 方式对基金经管东说念主进行指示； 为，书面指示相关基金经管东说念主并报中国证监会。                           诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                        五、相关服务机构 （一）基金销售机构 称呼：诺德基金经管有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009     021-68604888 传真：021-68985121 有计划东说念主：宋娟 网址：www.nuodefund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。基金管 理东说念主可根据相关法律法例的要求，采选其他合乎要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东说念主网站公示。 （二）登记机构 称呼：诺德基金经管有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 有计划东说念主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所                      诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 有计划电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、黄丽华 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 有计划东说念主：施翊洲 承办注册管帐师：施翊洲、管嫣婷                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等相关法律法例及基金合同，经 2022 年 3 月 29 日中国证监会证 监许可【2022】640 号文献准予召募注册。   （二）基金存续时期   不依期   （三）基金类型、运作方式   股票型证券投资基金、契约型通达式   （四）召募方式和召募风物   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东说念主公征战售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。   （五）召募期限   本基金召募期限自本基金发售之日起不杰出 3 个月。具体发售时候由基金 经管东说念主根据相关法律法例以及基金合同的端正确定，并在基金份额发售公告中 线路。具体召募决策以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。   （六）召募对象   本基金份额的发售对象为合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个 东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购用度及销售服务费，将基金份额分为不同的 类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度的，且 不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投 资者认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度的，且从本类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。                        诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   本基金 A 类和 C 类基金份额区别成就基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别蓄意基金份额净值和基金份额累计净 值并单独公告。投资东说念主可自行采选认购/申购的基金份额类别。除非基金经管东说念主 在将来条件训练后另行公告通达相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得 相互调动。   相关基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募 分解书及基金居品贵府概要中公告。在不违犯法律法例、基金合同的约定以及 对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金施走运作情 况，经与基金托管东说念主协商一致，在履行稳健表率后，基金经管东说念主可罢手某类基 金份额的销售、变更收费方式或者加多新的基金份额类别、颐养基金份额分类 国法等，基金经管东说念主在颐养实施之日前依照《信息线路办法》的相关端正在规 定媒介上公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）基金份额发售面值、用度及认购份额蓄意公式   本基金认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东说念主认购 A 类基金 份额在认购时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类 别基金资产上钩提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构 如下表所示：             认购金额（M）              认购费率             M  本基金 A 类基金份额认购费由 A 类基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财 产。基金认购用度用于本基金的商场引申、销售、登记等召募时期发生的各项                          诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 用度。投资东说念主在召募期内不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每 笔认购金额确定认购费率，以每笔 A 类基金份额的认购肯求单独蓄意用度。   （1）A 类基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。蓄意公式如 下：      当 A 类基金份额的认购金额（含认购费）适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购时期的利息）/A 类基金份额发售面值      当 A 类基金份额的认购金额（含认购费）适用固定费率时：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额+认购时期的利息）/A 类基金份额发售面值   认购用度以东说念主民币元为单元，蓄意结果保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍 五入。认购份额的蓄意保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入，由此蓄意错误 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例一：某投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净认购金额＝100，000.00/（1+1.20%）＝98，814.23 元   认购用度＝100，000.00－98，814.23＝1，185.77 元   认购份额＝（98，814.23＋1.98）/1.00＝98，816.21 份   即该投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，若该笔资金在募 集时期的利息为 1.98 元，则可得到 98，816.21 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的认购   如果投资者采选认购本基金的 C 类基金份额，则认购份额的蓄意方式如下：   认购份额＝（认购总金额＋认购时期的利息）/C 类基金份额发售面值   例二：某投资东说念主投资 5，000，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，认购金 额在召募期产生的利息为 50.00 元，则可认购 C 类基金份额为：                           诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   认购份额=（5，000，000.00＋50.00）/1.00=5，000，050.00 份   即投资东说念主投资 5，000，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，认购金额在募 集期产生的利息为 50.00 元，可得到 5，000，050.00 份 C 类基金份额。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   本基金召募期自基金份额发售之日起最长不杰出 3 个月。具体认购时候安 排请见本基金基金份额发售公告。基金经管东说念主可根据基金份额发售的施行情况 提前收尾或延长召募期，具体安排另行公告。   基金投资东说念主可在召募时期到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购肯求书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。初度认购之前必须持有用证件开立诺德基金经管有限公司基 金账户和销售机构交易账户。   投资东说念主在召募期内可屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独蓄意。认购肯求一接管理，不得遗弃。   投资东说念主在 T 日端正时候内提交的认购肯求，可于 T+2 日后在原肯求网点或 通过基金经管东说念主的客户服务中心查询认购肯求是否被告捷受理。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资东说念主可于基金合同胜利后在原肯求网点或通过基金经管东说念主的客户服务中 心查询认购阐发份额。   在本基金召募期内，投资东说念主通过直销机构、其他销售机构初度认购的单笔 最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元 （含认购费）。投资东说念主在召募期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率档 次区别计费。认购肯求依然销售机构受理，则不可遗弃。   单一投资者持有本基金份额蚁合度不得达到或者杰出 50%，对于可能导致                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 单一投资者持有基金份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相澌灭 50%蚁合度 的情形，基金经管东说念主有权采选掌握设施。   （十）召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十一）基金召募步履收尾前，投资东说念主的认购款项只可存入有证券投资基 金托管业务资历的生意银行的基金召募专用账户，任何东说念主不得动用。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）               七、基金合同的胜利   （一）基金合同的胜利   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募分解书不错决定罢手基金发售， 并在10日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起10日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。 基金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公 告。基金经管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未温存基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同胜利后，王人集 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期敷陈中给予披 露；王人集 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向中                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 国证监会敷陈并建议科罚决策，如继续运作、调动运作方式、与其他基金合并 或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募分解书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，申购和赎回的具体办理时候 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若该交易日为 非港股通交易日，则本基金不通达），但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券、期货交易商场、证券交易所及相关金 融期货交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达 日及通达时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关 端正在端正媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不杰出 3 个月开头办理申购，具体业务 办理时候在申购开头公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不杰出 3 个月开头办理赎回，具体业务 办理时候在赎回开头公告中端正。   在确定申购开头与赎回开头时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的开头时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回 或调动肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调动的价钱为下 一通达日各种基金份额申购、赎回或调动的价钱。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行蓄意； 规章赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管 东说念主必须在新国法开头实施前依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介上公 告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在端正时候 内未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐发基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求胜利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其它非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理历程时，赎回款项划付时 间相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代 表销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。如 因肯求未得到登记机构的阐发而变成的损失，由投资东说念主自行承担。 时候进行颐养，但须在颐养实施前依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒 介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。 份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一齐交易账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金经管东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一齐赎回其在该销售机 构一齐交易账户持有的基金份额。 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外。 的限制。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可采选上述设施对基金 范围给予掌握。具体见基金经管东说念主相关公告。                           诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的相关 端正在端正媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的蓄意方式   本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金 份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产上钩提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）               申购费率             M  本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。投资东说念主在一天内 如果有多笔申购，适用费率按单笔区别蓄意。   本基金的赎回费率按照持随机候递减，即相关基金份额持随机候越长，所 适用的赎回费率越低。本基金的赎回用度由赎回基金份额的持有东说念主承担。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持随机期（N）                赎回费率               N  本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。维继续持有基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维继续持有基金份额长于 30                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 日（含）但少于 90 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入 基金财产；维继续持有基金份额长于 90 日（含）但少于 180 日的投资东说念主收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         持随机期（N）          赎回费率      N  本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取，对 C 类基金份额持有东说念主收取 的赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒 介上公告。 持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销野心，定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率、销 售服务费率等，并另行公告。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以 及监管部门、自律国法的端正。   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购有用份额为按施行阐发的申购金额在扣除 A 类基金份 额的申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额的基金份额净值为基准蓄意，有用 份额单元为份，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。                            诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）    A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。蓄意公式如下：    当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例一：假设 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日 申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主的 申购用度及可赢得的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000.00/（1+1.50%）＝98，522.17 元    申购用度=100，000.00-98，522.17＝1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0500＝93，830.64 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 1，477.83 元，可赢得的 A 类 基金份额为 93，830.64 份。    （2）C 类基金份额的申购    如果投资者采选申购 C 类基金份额，则申购份额的蓄意方法如下：    申购份额=申购总金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购份额的蓄意按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例二：某投资者投资 5，000，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申 购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝5，000，000.00÷1.0400＝4，807，692.31 份    即：投资者投资 5，000，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 4，807，692.31 份 C 类 基金份额。                          诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。蓄意公式如下：    赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值并 扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。各蓄意结果均按照四舍五入方法， 保留一丝点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。    例三：假设某投资东说念主赎回 A 类基金份额 10，000 份，持有期为 150 日，对应 的赎回费率为 0.50%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2800 元，则其获 得的赎回金额蓄意如下：    赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元    赎回用度＝12，800.00×0.50%＝64.00 元    赎回金额＝12，800.00－64.00＝12，736.00 元    即：投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期为 150 日，对应的赎回费 率为 0.50%，该日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其赢得的赎回金额为    例四：假设某投资东说念主赎回其持有的 C 类基金份额 10，000 份，持有期长于 30 天，赎回适用费率为 0，赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则投资东说念主 赢得的赎回金额蓄意如下：    赎回金额＝10，000×1.1180＝11，180.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限长于 30 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则可得到的净赎回金额为 11，180.00 元。    （七）基金份额净值的蓄意    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的蓄意，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日各种基金份额的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 遇特殊情况，基金合同另有约定或者经履行稳健表率，不错稳健蔓延蓄意或公 告。   （八）申购份额与赎回份额的登记 内为投资东说念主加多权益并办理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起有权赎回该部分基金 份额； 内为投资东说念主扣除权益并办理相应的登记手续； 并最迟于开头实施前按照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 交易且港股通临时停市，导致基金经管东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相澌灭 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 交易且港股通临时停市，导致基金经管东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 商阐发后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎 回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付， 具体宽限支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部 分给予遗弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。  （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 金调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份 额总额后的余额）杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才调支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按正常赎回表率引申。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采选宽限赎回或取消赎回。采选宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被遗弃。宽限的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的各种基金份额净值为基础蓄意赎 回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采选，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）如本基金发生多量赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东说念主肯求赎 回的基金份额杰出前一通达日的基金总份额的 20%时，本基金经管东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主杰出前一通达日基金总份额 20%以上的赎回肯求实施宽限 办理。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主合计有才调支付其他投资东说念主的一齐赎回肯求，为了保护 其他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按正常表率进行。对于该 单个基金份额持有东说念主杰出上一通达日基金总份额 20%以上的赎回肯求，基金管 理东说念主在剩余支付才调范围内对其按比例阐发当日受理的赎回份额，未阐发的赎 回部分作宽限处理。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 权并以下一通达日的各种基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到 一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时采选取消赎回的，则当日未获受理 的部分赎回肯求将被遗弃。   ②如果基金经管东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有贫寒时，则通盘 投资东说念主的赎回肯求（包括该单个基金份额持有东说念主杰出上一通达日基金总份额 比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分延 期赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：王人集 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募分解书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，分解相关处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额的 基金份额净值。 时候，依照《信息线路办法》的相关端正，最迟于从头通达日在端正媒介上刊 登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。   （十三）基金调动   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 相关国法由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 并提前示知基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易风物或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户， 或者按摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主失掉，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十七）依期定额投资野心   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体国法由基金经管东说念主 另行端正。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募分解书中所端正的定 期定额投资野心最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 及登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派，法律法例另有端正的除外。  如相关法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业务国法。  （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募分解书“侧 袋机制”部分的端正或届时发布的相关公告。                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                九、基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格掌握组合风险基础上，力图已毕超越事迹比较基准的投资收 益，谋求基金资产的长期稳健地升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内地与香港 股票商场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、方位 政府债、可交换债券、可调动债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、货币商场用具、资产救援证券、银行进款、同行存单、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会的相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不杰出股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金参与股指期货交易，应合乎法律法例端正和基金合同约定的投资限 制并效力相关期货交易所的业务国法。  如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在 履行稳健表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济、政策环境、商场心扉、估值水对等因素的深入分 析，对将来股票商场和债券商场的走势进行科学合理的预判，确定组合中股票、                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 债券、货币商场用具过甚他金融用具的比例，力图将大类资产配置比例掌握在 合理的水平。   在大类资产配置中，本基金主要洽商：（1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长 率、工业加多值、PPI、CPI、商场利率变化、出进口贸易数据、金融政策等， 以判断经济波动对商场的影响；（2）政策因素，与证券商场密切相关的种种政 策出台对商场的影响；（3）商场方面方针，包括股票及债券商场的涨跌及预期 收益率、商场举座估值水平及与国外商场的比较、商场资金供求关系过甚变化 等。   本基金以基本面分析为主，概括接纳逆向投资策略、事件驱动策略等多种 策略进行股票筛选，并通过定性定量分析精选具有成长后劲、投资价值的个股， 同期接纳风险掌握策略对股票投资组合进行风险驻守，戮力已毕股票组合的长 期稳健升值。   （1）A 股投资策略   ①基本面选股策略   本基金通过对上市公司基本面的研究与分析，针对上市公司的财务数据（主 要包括主营业务收入、利润增长率、预期利润率等财务方针）进行比较与评判， 采选基本面向好、财务稳健透明的企业。   ②逆向投资策略   本基金将温和 A 股商场中存在逆向投资契机的股票，主要有以下几类：市 场阶段脾性切度较低的股票、触及关键突发事件且商场过度反应的股票、基本 面预期改善但尚未被商场充分发掘的股票等。   ③事件驱动策略   本基金以上市公司一系列事件为研究对象，主要包括但不限于：事迹预报、 事迹快报、指数样本股颐养、股权激发、定向增发、高管增持、高分成、高送 转等，通过研究事件发生对股价的影响，把执相关投资契机。   ④个股精选策略   通过定性分析及估值分析对个股进一步筛选，优化陈诉。定性分析中，本 基金将主要洽商以下方面：a.公司发展计谋明晰，且简略适应社会经济发展趋                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 势，从而能较大幅度受益于消耗升级、产业升级、科技跳跃等进度；b.公司在 本行业内具有赫然竞争上风和实力，能充分把执发展机遇、保持起初。估值分 析中接纳的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成 长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法 （EV/EBITDA）、开脱现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM） 等。通过定性分析及估值水均分析，发掘出具有长期投资价值的股票。   ⑤风险掌握策略   本基金通过对投资组合结构风险的追踪评估，包括仓位结构、行业配置和 个股比重等方针及投资组合的风险长远度，主动优化投资组合以掌握投资组合 的波动率及回撤风险，构建风险颐养后的最优投资组合，以已毕股票组合的风 险掌握及基金资产的长期稳健收益。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将投资港股通标的股票，通过比较港股通标的股票个股与 A 股商场 同类公司的基本面及估值水对等要素，优选质地优良、具备估值上风的公司进 行配置。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采选两个档次进行投 资经管。在类属配置档次，结合对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综 合分析，根据交易所商场与银行间商场类属资产的风险收益特征，依期对投资 组合类属资产进行优化配置和颐养，确定类属资产的最优权重。   在券种采选上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用 投资经管策略，实施积极主动的债券投资经管。   跟着国内债券商场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易方式 将加多债券投资盈利模式，本基金会密切追踪商场动态变化，采选合适的介入 契机，谋求合理的投资陈诉。   可调动债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价 值、债券价值和调动期权价值。同期，由于商场的流动性因素影响，可调动债                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 券的商场交易价钱相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。本基金将通过对 可调动债券内在价值的评估，采选投资价值相对低估的可调动债券。   资产救援证券的订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及信用风险 和索求偿还率等多种因素影响，其估值方法主要所以根据长期历史统计数据建 立的数目化模子为基础。本基金将分析资产救援证券的资产特征，揣摸违约率 和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产救援证券进行估 值。本基金将严格掌握资产救援证券的总体投资范围并进行漫步投资，以缩小 流动性风险。   本基金在股指期货投资中将以掌握风险为原则，以套期保值为意见，严慎 参与股指期货投资。本基金通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，结合 基金股票组合的施行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素 的分析，采选合适的期货合约构建相应的头寸，以颐养投资组合的风险长远， 缩小系统性风险。本基金还将利用股指期货算作组合流动性经管用具，缩小现 货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不杰出股票资产的 50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股整个蓄意）不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个蓄意），不杰出该证券的 10％，全都按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产救援证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得杰出 该资产救援证券范围的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得杰出其各种资产救援证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券时期，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%，干涉天下银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东说念主经管的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投 资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得杰出该上市公司可畅达股票 的 30%；全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （15）本基金的基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交易 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票 投资比例的相关约定；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合乎上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之 日起开头。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制性端正，如适用于本基 金，则在履行稳健表率后，本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正执 行，但须提前公告。   为吝惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；                      诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际掌握东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公道合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予线路。关键关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行稳健表率后可不受上述端正的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中国债券总指数收益 率*10%+恒生指数收益率*10%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券商场中登科 生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本， 以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的 一种股价指数。中国债券总指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指 数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券商场的举座收益。   本基金为股票型证券投资基金，在严格掌握组合风险基础上，力图已毕超 越事迹比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期稳健地升值，因此通过参考 将来预期的大类资产配置比例，本基金登科“沪深 300 指数收益率*80%+中国债 券总指数收益率*10%+恒生指数收益率*10%”算作本基金的事迹比较基准， 能 够客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果今后由于本基金事迹比较基准中所使用的指数更更称呼、暂停或断绝                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 发布、或今后法律法例发生变化，或将来商场发生变化导致此事迹比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时， 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在按照监管部门要求履行 稳健表率后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及交易国法等互异带来的独到风险。   （七）基金经管东说念主代表基金诈骗相关权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募分解书“侧袋机制” 部分的端正。   （九）基金的投资组合敷陈   基金经管东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在伪善纪录、误导性 述说或关键遗漏，并对其内容的的确性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本敷陈                        诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 中的财务方针、净值分解和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合敷陈所载数据取自《诺德策略陈诉股票型证券投资基金 2024 年 第 2 季度敷陈》，敷陈结果日历为 2024 年 6 月 30 日。 序号             神志          金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   17，788，119.08              83.35      其中：债券                              -                  -           资产救援证券                        -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                  -      资产 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 1，445，820.21 元，占期末净 值比例为 7.63%。                                                   占基金资产净值比 代码            行业类别         公允价值（元）                                                     例（%）  A    农、林、牧、渔业                      468，412.00          2.47  B    采矿业                           483，508.00          2.55  C    制造业                        12，658，821.87         66.85  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                            585，068.00          3.09  E    建筑业                           376，568.00          1.99  F    批发和零卖业                         88，992.00          0.47  G    交通运载、仓储和邮政业                   424，636.00          2.24  H    住宿和餐饮业                                  -            -  I    信息传输、软件和信息本领服务       业                              94，472.00          0.50  J    金融业                           771，434.00          4.07                           诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  K     房地产业                                               -       -  L     租借和商务服务业                                           -       -  M     科学研究和本领服务业                                  55，460.00    0.29  N     水利、环境和大家设施经管业                              173，470.00    0.92  O     住户服务、修理和其他服务业                                      -       -  P     培育                                                 -       -  Q     卫生和社会就业                                     84，289.00    0.45  R     文化、体育和文娱业                                   77，168.00    0.41  S     概括                                                 -       -        整个                                   16，342，298.87      86.30       行业类别             公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 原材料                                          -                     - 非日常糊口消耗品                            334，615.87                  1.77 日常消耗品                               254，425.98                  1.34 能源                                  147，648.81                  0.78 金融                                  114，176.27                  0.60 医疗保健                                313，847.84                  1.66 工业                                           -                     - 信息本领                                         -                     - 通服气务                                281，105.44                  1.48 公用事迹                                         -                     - 房地产                                          -                     - 整个                                 1，445，820.21                 7.63 明细 序号     股票代码     股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）     本基金本敷陈期末未持有债券。 细     本基金本敷陈期末未持有债券。 券投资明细     本基金本敷陈期末未持有资产救援证券。 明细     本基金本敷陈期末未持有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未持有权证。     本基金本敷陈期末未投资股指期货。     本基金本敷陈期末未投资股指期货。     本基金本敷陈期末未投资国债期货。     本基金本敷陈期末未投资国债期货。     本基金本敷陈期末未投资国债期货。 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形     本敷陈期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问的情况，                     诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 在敷陈编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。  本基金本敷陈期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。 序号          称呼                金额（元）  本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调动债券。  本基金本敷陈期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                    十、基金的事迹      基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来分解，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹分解的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募分解书。                                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                   诺德策略陈诉 A                                      事迹比                                                事迹比较基                净值增长      净值增长率       较基准    阶段                                          准收益率标    ①－③       ②－④                 率①        圭臬差②       收益率                                                 准差④                                       ③ 日至 2024 年      -2.06%     0.86%      1.45%      0.80%   -3.51%    0.06% 日至 2023 年      -21.72%    0.74%      -10.23%    0.77%   -11.49%   -0.03% 年 12 月 31 日                                   诺德策略陈诉 C                                      事迹比                                                事迹比较基                净值增长      净值增长率       较基准    阶段                                          准收益率标    ①－③       ②－④                 率①        圭臬差②       收益率                                                 准差④                                       ③ 日至 2024 年      -2.37%     0.86%      1.45%      0.80%   -3.82%    0.06% 日至 2023 年      -22.21%    0.74%      -10.23%    0.77%   -11.98%   -0.03% 年 12 月 31 日 注：事迹比较基准=沪深 300 指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*10%+恒生指数收 益率*10%                            诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 收益率变动的比较 注：本基金成立于 2022 年 10 月 28 日，图示时候段为 2022 年 10 月 28 日至 2024 年 6 月 本基金建仓时期自 2022 年 10 月 28 日至 2023 年 4 月 27 日，敷陈期收尾资产配置比例合乎 本基金基金合同端正。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤苦。  （四）基金财产的援助和责罚  本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券谋划机构和基金销售机 构的财产，并由基金托管东说念主援助。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、 证券谋划机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章遗弃或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制引申。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易风物的交易日以及国度法 律法例端正需要对外线路基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产救援证券、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的关键事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交易日的报价弗成的确反应公允价值的，支吾报价进行颐养，确 定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制算作特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 值进行颐养并确定公允价值。  （四）估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变 化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体 估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  （4）交易所上市交易的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 在交易所商场挂牌转让的资产救援证券，接纳估值本领确定公允价值；  （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以阐发估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公征战行未上市的无穷售期的股票和债券，接纳估值本领确定公 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司推动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异， 未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）评估金融繁衍品价值时，应当接纳商场公认或者合理的估值方法确定 公允价值；   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值。当 日结算价及结算国法以《中国金融期货交易所结算详情》为准。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 酬酢易风物所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金颐养日或施行支付日进行相应的估值 颐养。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 确保基金估值的公道性。 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法例的端正或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东说念主对基金净值的蓄意结果对外给予公布。   （五）估值表率 净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别蓄意基金份额净值。   基金经管东说念主每个就业日蓄意基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按端正对外公布。   （六）估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当纵情一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或证券谋划机构、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事 东说念主遭逢损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该估值过失遭逢损不当事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承 担；由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的， 由估值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极和洽， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值过失职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值过失的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失职责方仍支吾估值过失负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利的 当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主已经将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得 的不当得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失颐养接纳尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方 式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职责方；                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值蓄意出现过失时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的设施留心损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业或者港股通临时停市时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责蓄意，基 金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日交易收尾后蓄意当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按端正对基金净 值给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值过失处理。                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 进款银行等机构发送的数据过失、遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、稳健、合理的设施进行搜检，然则未能发 现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命赔 偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的设施摒除或削弱由此 变成的影响。  （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）              十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不 进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采选，海通富配资本基金默许的收益分派方式是现款分成，基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类基金份额、C 类基金份额区别采选不同的收益分派方式； 基准日的纵情一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成 低于面值； 务费，各种基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的每份 基金份额享有同均分派权；      在不叛逆法律法例、监管机关及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主经与托管东说念主协商一致，颐养基金收 益分派原则和支付方式，并于实施日前依照《信息线路办法》的相关端正在规 定媒介上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可供分派利润不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的各种基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务规 则》引申。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募分解书“侧 袋机制”部分的端正。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）              十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类 的信息线路用度；    《基金合同》胜利后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 他用度。   本基金断绝算帐时所发生的用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金经管费 的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日起 3 个就业日 内向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。基金托管费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日起 3 个就业日 内向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.60%年费率计 提。蓄意方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日起 3 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再由登记机构区别支付给各 个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 目。  （四）实施侧袋机制时期的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募分解书“侧袋机制”部分的端正。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 引申。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 管帐核算，按摄影关端正编制基金管帐报表； 并以托管合同约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）            十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险经管端正》、《基金合同》过甚他相关端正。相关法律法例对信息 线路的线路方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯警 东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予线路的基金 信息通过中国证监会端正媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊分解外，货币单元为东说念主民 币元。                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：                    《基金合同》、基金托管合同、基 金份额发售公告  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体表率，分解基金居品的特性等触及基 金投资者关键利益的事项的法律文献。  （2）基金招募分解书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一齐事 项，分解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、 信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募分解书的 信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募分解书 并登载在端正网站上；基金招募分解书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募分解书。  （3）基金居品贵府概如果基金招募分解书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同胜利后，基金居品贵府概要的信息发生关键变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基 金居品贵府概要。  （4）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援助及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （5）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募分解书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募分解书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在端正网站上。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载《基金合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在端正网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基 金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在端正报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生关键事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关步履                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 受到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相关步履受到关键行政处罚、刑事处罚；  （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、施行掌握东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；  （16）纵情一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金开头办理申购、赎回；  （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；  （19）本基金王人集发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等关键事 项时；  （22）基金经管东说念主接纳舞动订价机制进行估值；  （23）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场微妙传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开泄露。  基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在端正网站 上，并将算帐敷陈指示性公告登载在端正报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   基金经管东说念主应在基金年报及中期敷陈中线路其持有的资产救援证券总额、 资产救援证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产救援证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度敷陈中线路其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   基金经管东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募分解书（更 新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资标的等。   基金经管东说念主应在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等依期敷陈 和招募分解书（更新）等文献中线路本基金参与港股通交易的相关情况。   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募分解书的端正进行信息线路，详见本招募分解书“侧袋机制”部分的 端正。   （六）信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门 及高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄 露未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信 息线路内容与时势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募分解书、基金居品贵府概要、 基金算帐敷陈等公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进 行书面或电子阐发。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采选一家报刊线路本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证相关报送信息的的确、准确、无缺、实时。    为强化投资者保护，晋升信息线路服务质料，基金经管东说念主应当按照中国证 监会端正向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息线路服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律国法的相关端正。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后    （七）信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法例端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延基金信息线路的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关 信息： 原因暂停营业或者港股通临时停市时；                     诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 的原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日 收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回 肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募分解书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回。本招募分解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时期，基金经管东说念主支吾侧袋账户份额实行孤苦经管，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资及事迹   侧袋机制实施时期，招募分解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施时期，基金经管东说念主、基金服务机构在蓄意基金事迹相关方针 时仅洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在蓄意基金 事迹相关方针时按投资损失处理。基金经管东说念主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释分解，幸免引起投资者歪曲。  （四）实施侧袋机制时期的基金用度 基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  （五）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否一齐完 成变现，基金经管东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款 项。  断绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  侧袋账户资产全都算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。  （六）侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生关键影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实 施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。  基金经管东说念主应按照招募分解书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信 息线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时期本基金暂停线路侧袋账户的基金净值信息。  侧袋机制实施时期，基金经管东说念主应当按照法律法例的端正在基金依期敷陈 中线路敷陈期内侧袋账户相关信息，基金依期敷陈中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期敷陈中单独进行线路。管帐师事 务所对基金年度敷陈进行审计时，支吾敷陈期内基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年度敷陈线路，引申稳健表率并发表审计意见。  （七）本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，在适用于本基 金的情况下，本基金经管东说念主可在履行稳健表率后，可对本部安分容进行修改和 颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                 十八、风险揭示  本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。  （一）投资于本基金的主要风险  证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心机和交易轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的 影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济 运行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变 化的影响。  （4）购买力风险  如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （5）上市公司谋划风险   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如经管才调、财务现象、商场前程、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但弗成 全都澌灭。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   指基金资产弗成马上漂浮成现款，或者弗成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。   在本基金交易过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生 基金仓位颐养的贫寒，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险经管方法分解   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   股市流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在贫寒而变成的 投资者收益的不确定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本马上完成 多量交易的可能性方面存在的风险。和好意思国等训练商场比较我国的流动性系统 风险比例占比仍然较高，因此该特色决定了波动率也较高，跟着当今商场政策 的完善以及流动性较好的股票得到投资者喜爱程度的晋升，流动性系统性风险 呈权贵下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的漫步提供了越来越 大的可行性。   债券商场流动性风险是指通过该商场来出售与购买债券方面存在的贫寒而 对投资者所形成的风险。因银行间债券商场具有交易经常、交易金额较大、交 易链条较长的特色，若个别机构因流动性不及，则有可能变成后续交易链条中 的其他机构受到遭灾，将会对商场的雄厚性变成影响。   （2）多量赎回情形下的流动性风险经管设施   在本基金出现多量赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合 现象决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，若发生多量赎回，对于单个通达日 内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额杰出上一通达日的基金总份额的 额 20%以上的赎回肯求实施宽限办理。   （3）实施备用流动性风险经管用具的情形、表率及对投资者的潜在影响                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   本基金可能实施备用的流动性风险经管用具，以更好地支吾流动性风险。 基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行掌握颐养，算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助设施， 包括但不限于：1）宽限办理多量赎回肯求；2）暂停接受赎回肯求；3）减慢支 付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金维继续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；5）暂停基金估值， 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发 后，本基金将暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎 回肯求的设施；6）舞动订价；7）实施侧袋机制。   当基金经管东说念主实施流动性风险经管用具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回肯求弗成阐发或者赎回款项蔓延到 账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益损失等。指示投资者了 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，意见在 于有用防碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额按端正通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金经管东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时 以主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本 基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期敷陈中线路敷陈 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和 承诺的职责。                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济风物和证券商场等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、经管技能和经管本领等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面掌握存在颓势或者东说念主为因 素变成操作伪善或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部 门诈骗、交易过失、IT 系统故障等风险。   在本基金的种种交易步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者 差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可 能来自基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法例的端正，或者基金投资违 反法例及基金合同相关端正的风险。   指每个就业日基金估值可能发生过失的风险。   本基金属于股票型基金，本基金的股票资产占基金资产的 80%-95%，具有 对股票商场的系统性风险，弗周全都澌灭商场下落的风险，在商场大幅高潮时 也弗成保证基金净值简略全都扈从或超越商场高潮幅度。   （1）港股通投资风险   ①港股交易失败风险   港股通业务试点时期存在逐日额度限制。在香港联合交易通盘限公司开市 前阶段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 继续交易时段，当日额度使用已矣的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行 买入交易的风险。如果将来港股通相关业务国法发生变化，以新的业务国法为                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 准。  ②汇率风险  本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资于香港商场。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而 导致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值 的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发 布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据过失等情况， 可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。  ③境外商场的风险  本基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场，投资 将受到香港商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政 策、交易国法、结算、托管以过甚他运格调险等多种因素的影响，上述因素的 波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。  （2）金融繁衍品风险  金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品正常 具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担 更高的风险。何况由于繁衍品订价很是复杂，不稳健的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。  股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股 指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。  （3）资产救援证券风险  本基金投资资产救援证券，资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产救援 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救援证券商场范围及交易 活跃程度的影响，资产救援证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产救援证券 之债务东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产救援证券信用 质料缩小导致证券价钱下降，变成基金财产损失。  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。  （二）声明 须自行承担投资风险。 经管东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）       十九、基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低期限。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）             二十、基金合同的内容纲领   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关端正，基金经管东说念主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要设施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》端正的用度； 请； 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履；                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 构或其他为基金提供服务的外部机构； 赎回、调动、收益分派、依期定额投资、转托管和非交易过户等的业务国法；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关端正，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金区别 经管，区别记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 敷陈义务； 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘， 不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照应人照章合理要求提供的情况除外；                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 东说念主分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 20 年以上，法律法例另有端正的从其端正； 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命； 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履；                           《基金合同》弗成生 效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他相关端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的 情形，应呈文中国证监会，并采选必要设施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金算帐；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他相关端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区别成就账户，孤苦核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；            《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                   《基金合同》过甚他相关端正另有规 定外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外 部专科照应人照章合理要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如 果基金经管东说念主有未引申《基金合同》端正的步履，还应当分解基金托管东说念主是否 采选了稳健的设施； 律法例端正的最低期限； 赎回款项； 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分派； 和银行监管机构，并文告基金经管东说念主； 职责不因其退任而受命； 务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金经管东说念主追偿；                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他相关端正，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他相关端正，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；  （二）基金份额持有东说念主大会                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额持有东说念主大会未诞诞辰常机构，如今后诞生基金份额持有东说念主大会 的日常机构，按摄影关法律法例的要求引申。  （1）除法律法例、中国证监会另有端正之外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 务费； 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；         《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。  （2）在法律法例端正和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对 基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和 基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 率、调低各种基金的赎回费率、缩小 C 类基金的销售服务费率，或颐养收费方 式、罢手某类基金份额的销售、颐养基金份额类别的成就、对基金份额分类办 法及国法进行颐养、颐养基金份额类别的费率结构； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化； 记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围内颐养相关认 购、申购、赎回、调动、基金交易、非交易过户、收益分派、依期定额投资、 转托管等业务国法； 无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按端正召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、过问。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采选确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中分解本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关及 其有计划方式和有计划东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解说委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以会 议文告载明的方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布相关指示性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，本基金可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。基金份额持有 东说念主也不错接纳蚁集、电话或其他方式进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他非 书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳 书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基 金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托 东说念主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所端正 的须以迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证 监会或本基金合同另有端正外，调动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提 交合乎会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议文告端正的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开头后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 开头后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督                       诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申胜利的基金份额持有 东说念主大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有抑止力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主 参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的相关端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或 监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。  （三）基金合同变更和断绝的事由表率以及财产算帐方式  （1）变更基金合同触及法律法例端正或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可引申， 自决议胜利后两日内在端正媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当断绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主相连的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相关法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个就业 日内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援助、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐表率：   《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产； 告出具法律意见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低期限。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主得意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、辛苦、尽 责地履行基金合同端正的义务，吝惜基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之意见，在此不包括香港、澳门迥殊 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅。                         诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）           二十一、基金托管合同的内容纲领  （一）基金托管合同当事东说念主  称呼：诺德基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：潘福祥  成立日历：2006 年 06 月 08 日  批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200688 号  组织方式：有限职责公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续时期：继续谋划  谋划范围：（一）发起、诞生和销售证券投资基金；（二）经管证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东说念主：谷澍  成随即间：2009 年 1 月 15 日  批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续时期：继续谋划  谋划范围：给与公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供援助箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信访问、接头、见证业务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交易结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理通达式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行 业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内地与香 港股票商场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简 称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 方位政府债、可交换债券、可调动债券、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、债券回购、货币商场用具、资产救援证券、银行进款、同 业存单、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会的相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%； 其中投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 收申购款等。   本基金参与股指期货交易，应合乎法律法例端正和基金合同约定的投资限 制并效力相关期货交易所的业务国法。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在 履行稳健表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%；其中投资于港股通 标的股票的比例不杰出股票资产的 50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股整个蓄意）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金持有一家公司 刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个蓄意），不杰出 该证券的 10％，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产救援证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得杰出 该资产救援证券范围的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于并吞原 始权益东说念主的各种资产救援证券，不得杰出其各种资产救援证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券时期，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%，干涉天下银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的一齐通达式基金持有 一家上市公司刊行的可畅达股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30%；全都按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可 不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金的基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货，应当效力下述比例限制：本基金在职何交易 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票 投资比例的相关约定；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资 比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之 日起开头。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限制性端正，如适用于本基 金，则在履行稳健表率后，本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正执 行，但须提前公告。 五条第（九）项基金投资退却步履进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他关键犀利关系的 公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 的确性、无缺性、全面性。基金经管东说念主有职责援助的确、无缺、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时阐发已有名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金经管东说念主仍违纪进行关联交易，并变成基金资产损失的，由 基金经管东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际掌握东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公道合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给予线路。关键关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行稳健表率后可不受上述端正的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。 参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经安然采选的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债 券商场交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据商场情况需要临时颐养银行 间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主分解事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商科罚。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐发 后，被阐发颐养的名单开头胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的 资信掌握，按银行间债券商场的交易国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成 的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损构怨职责。 投资银行进款进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定，建立投资轨制、审慎采选进款银行，作念好风险掌握，并按照基金托管 东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相关业务办理。 值蓄意、各种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹分解数据等 进行监督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹分解数据印制在                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即敷陈 中国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资畅达受限证券，应效力《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例端正。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）在初度投资畅达受限证券之前，基金经管东说念主应当制定相关投资决策流 程、风险掌握轨制、流动性风险掌握预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险掌握轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资畅达受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供相关畅达受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金经管东说念主与 承销商鉴定的销售合同复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、无缺。   （5）基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资畅达受限证券的过程中，如合计因 商场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的摒除或驻守设施进行补充和整 改，并作念出版面分解。不然，基金托管东说念主经事前书面示知基金经管东说念主，有权拒 绝引申其相关指示。因拒却引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何职责，并有权敷陈中国证监会。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （6）基金经管东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金经管东说念主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全援助基金财产的职责与 损失，由基金经管东说念主承担。   （7）如果基金经管东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送相关数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外， 因投资畅达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承 担上述损失。 反法律法例和基金合同的端正，应实时以书面方式文告基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告 后应鄙人一就业日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，分解违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易 表率已经胜利的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关端正，或者违犯基金 合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并敷陈中国证监会。 托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应 在端正时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东说念主 应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金经管东说念主无 正大事理，拒却、阻截对方根据本合同端正诈骗监督权，或采选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 特定资产处置和信息线路等方面的复核和监督。  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主蓄意的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等步履。 经管、未引申或无故蔓延引申基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同过甚他相关端正时，应实时以书面方式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并 以书面方式给基金经管东说念主发出回函，分解违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交相关贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和的确性， 在端正时候内回话基金经管东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无 正大事理，拒却、阻截对方根据本合同端正诈骗监督权，或采选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告戒仍不改正的， 基金经管东说念主应敷陈中国证监会。  （四）基金财产的援助  （1）基金财产应孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全援助基金财产。未经基金经管东说念主依据正当表率作念出                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区别成就账户，孤苦核算，确保 基金财产的无缺与孤苦。   （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相关当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采选设施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金托管东说念主应当给予必要的协助，但对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募时期的资金应存于基金经管东说念主在具有托管资历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金 经管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账 户，同期在端正时候内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金经管东说念主 按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和经管。   （2）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户， 并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主援助和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。  （3）基金资金账户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  （4）基金资金账户的开立和经管应合乎相关法律法例的相关端正。  （5）在合乎法律法例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方得意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主算帐就业，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限职责公司的端正引申。  （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的援助由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。  （5）在本托管合同胜利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，触及相关账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用并经管；若无相关 端正，则基金托管东说念主应当比照并效力上述对于账户开设、使用的端正。  基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主代表基金鉴定 天下银行间债券商场债券回购主合同。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 端正，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并经管。   （2）法律法例等相关端正对相关账户的开立和经管另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善援助，援助凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用掌握下的什物 证券在基金托管东说念主援助时期的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构施行有用掌握的证券不承担援助职责。   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金相关的关键合同的原件区别由基金 经管东说念主、基金托管东说念主援助。除合同另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金相关的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金经管东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。关键合同的援助期限不低于法律法 规端正的最低年限。   （五）基金资产净值蓄意和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后的该类基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别蓄意基金份额净值。   基金经管东说念主每个就业日蓄意基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。   （2）复核表率   基金经管东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按端正对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产救援证券、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的关键事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交易日的报价弗成的确反应公允价值的，支吾报价进行颐养，确 定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制算作特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行颐养并确定公允价值。   （3）估值方法                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化 因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估 值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ④交易所上市交易的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；   ⑤交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 在交易所商场挂牌转让的资产救援证券，接纳估值本领确定公允价值；   ⑥对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以阐发估值日 的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值本领 确定其公允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公征战行未上市的无穷售期的股票和债券，接纳估值本领确定公允 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司推动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异， 未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   ①评估金融繁衍品价值时，应当接纳商场公认或者合理的估值方法确定公 允价值；   ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值。当 日结算价及结算国法以《中国金融期货交易所结算详情》为准。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 酬酢易风物所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金颐养日或施行支付日进行相应的估值 颐养。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。                  诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法例的端正或者未能充分吝惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东说念主对基金净值的蓄意结果对外给予公布。   （4）特殊情形的处理 错误不算作基金资产估值过失处理。 发送的数据过失、遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主 天然已经采选必要、稳健、合理的设施进行搜检，然则未能发现该过失的，由 此变成的基金资产估值过失，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命补偿职责。但基金 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的设施摒除或削弱由此变成的影响。   （1）当纵情一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值过失；基金份额净值蓄意出现过失时，基金经管 东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的设施留心损失进一步扩 大；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （2）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行补偿： 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管帐职责方的 建议引申，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 且基金托管东说念主未对蓄意过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面分解，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额持有 东说念主或基金支付补偿金，就施行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，基金 经管东说念主与基金托管东说念主按照邪恶程度各自承担相应的职责。 蓄意和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。 等），基金托管东说念主在履行正常复核表率后仍弗成发现该过失，进而导致基金份 额净值蓄意过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负 责赔付。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成就而产生的净值蓄意尾 差，以基金经管东说念主蓄意结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业或者港股通临时停市时；   （2）因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                 诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   按国度相关部门端正的管帐轨制引申。   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金经管东说念主孤苦 地成就、记录和援助本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。   （1）财务报表的编制   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供的确、无缺的基金财务管帐敷陈。月 度报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成；基金合同胜利 后，基金招募分解书的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内， 更新基金招募分解书并登载在端正网站上；基金招募分解书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。季度敷陈应在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内编制已矣并给予公告；中期敷陈在管帐年度半年终了后两个月内编制完 毕并给予公告；年度敷陈在管帐年度收尾后三个月内编制已矣并给予公告。基 金合同胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   （2）报表复核   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金管 理东说念主在年度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。                    诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金经管东说念主提供的敷陈上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。 制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与援助   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须区别妥善援助的基金份额持有东说念主名 册，包括基金合同胜利日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金 份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主援助。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供纵情一个交易日或一齐交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月初十个就业日内提交；基金合同 胜利日、基金合同断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金关键 事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善援助基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份额持有东说念主名册，应按相关法例端正各 自承担相应的职责。   （七）争议科罚方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协 商、长入弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员                   诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新） 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，吝惜基金份额 持有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之意见，在此不包括香港、澳 门迥殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （八）托管合同的变更、断绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被遗弃、停业或由其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金经管东说念主闭幕、照章被遗弃、停业或由其他基金经管东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同端正的断绝事项。                     诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务神志。主要服务内容 如下：   （一）对账单服务   基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务方式 为账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，采选赢得账单的方式。本公司将 根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。   投资东说念主可通过以下阶梯，采选对账单服务方式： 择的对账单服务方式。 证件或基金账号登录基金账户（运转密码开户证件后六位）干涉“服务定制” 栏目进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名 称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间调动服务   基金经管东说念主在基金合同胜利后的稳健时候将为投资东说念主办理基金间的调动业 务，具体业务办理时候、业务国法及调动费率在基金调动公告中列明。   （三）蚁集在线服务   通过本基金经管东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错已毕在线咨 询、投诉、建议和寻求种种匡助。   基金经管东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等种种 信息，投资东说念主不错根据各自的使用民风相等便捷的自行查询或信息定制。   基金经管东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄 送方式或频率成就、修改查询密码等服务。                         诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）   公司网址：www.nuodefund.com   （四）信息定制服务   在本领条件训练时，基金经管东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金经管东说念主网 站、客户服务中心提交信息定制肯求，基金经管东说念主通过手机短讯、E-MAIL 依期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易阐发查询、每月账户余额与损 益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新址品信息线路、基金净 值查询等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次赢得基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0009，021-68604888   客户服务传真：021-68985121   （六）投诉受理   投资东说念主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，通盘渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个就业 日内回话，关键投诉五个就业日内回话。若端正时候内无法处理已矣的，应及 时回话进展现象。   投诉热线：021-68985155   （七）网上开户与交易服务   在本领条件训练时，诺德基金过甚勾通机构将为投资东说念主提供便捷快捷的网 上在线开户交易服务。                        诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）                  二十三、其他应线路事项 编号   公告事项                   法定线路方式     法定线路日历      诺德基金经管有限公司对于公司         四大报、指定互联网网      施行掌握东说念主变更的公告             站      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加上海好买基金销售                             四大报、指定互联网网                             站      资） 、调动业务费率优惠行径的公      告      诺德基金经管有限公司旗下部分                             四大报、指定互联网网                             站      告      诺德策略陈诉股票型证券投资基      金 2023 年第 4 季度敷陈      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加上海大贤达基金销                             四大报、指定互联网网                             站      资） 、调动业务费率优惠行径的公      告      诺德基金经管有限公司对于关闭      公司直销网上交易平台、微信交                             四大报、指定互联网网                             站      认购、申购（含依期定额投资）、      基金调动业务的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加华福证券有限职责         四大报、指定互联网网      公司申购（含依期定额投资）业         站      务费率优惠行径的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加中国星河证券股份         四大报、指定互联网网      有限公司申购（含依期定额投资）        站      业务费率优惠行径的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加玄元保障代理有限         四大报、指定互联网网      公司申购（含依期定额投资）     、转   站      换业务费率优惠行径的公告      诺德基金经管有限公司对于以通      讯方式召开诺德策略陈诉股票型         上海证券报、指定互联      证券投资基金基金份额持有东说念主大         网网站      会的公告      诺德基金经管有限公司对于以通         上海证券报、指定互联      讯方式召开诺德策略陈诉股票型         网网站                         诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）      证券投资基金基金份额持有东说念主大      会的第一次指示性公告      诺德基金经管有限公司旗下部分         四大报、指定互联网网      基金 2023 年年度敷陈指示性公告     站      诺德基金经管有限公司对于以通      讯方式召开诺德策略陈诉股票型         上海证券报、指定互联      证券投资基金基金份额持有东说念主大         网网站      会的第二次指示性公告      诺德策略陈诉股票型证券投资基      金 2023 年年度敷陈      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加蚂蚁（杭州）基金         四大报、指定互联网网      销售有限公司调动业务费率优惠         站      行径的公告      诺德基金经管有限公司旗下部分                             四大报、指定互联网网                             站      公告      诺德策略陈诉股票型证券投资基      金 2024 年第 1 季度敷陈      诺德基金经管有限公司对于诺德      策略陈诉股票型证券投资基金基         上海证券报、指定互联      金份额持有东说念主大会会议情况的公         网网站      告      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加中泰证券股份有限         四大报、指定互联网网      公司申购（含依期定额投资）     、转   站      换业务费率优惠行径的公告      诺德基金经管有限公司对于旗下                             四大报、指定互联网网                             站      概要更新指示性公告      诺德策略陈诉股票型证券投资基      居品贵府概要更新      诺德基金经管有限公司基金行业         四大报、指定互联网网      高等经管东说念主员变更公告             站      诺德基金经管有限公司对于董事         四大报、指定互联网网      变更的公告                  站      诺德基金经管有限公司对于旗下      部分基金参加北京新浪仓石基金         上海证券报、证券时      依期定额投资）业务费率优惠活         互联网网站      动的公告                           诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）        基金 2024 年第 2 季度敷陈指示性   站        公告        诺德策略陈诉股票型证券投资基        金 2024 年第 2 季度敷陈        诺德基金经管有限公司对于旗下        部分基金参加大同证券有限职责         四大报、指定互联网网        公司有限公司申购（含依期定额         站        投资）业务费率优惠行径的公告        诺德基金经管有限公司旗下通达         四大报、指定互联网网        式基金代销机构一览表             站        诺德基金经管有限公司旗下部分         四大报、指定互联网网        基金 2024 年中期敷陈指示性公告     站        诺德策略陈诉股票型证券投资基        金 2024 年中期敷陈      注：指定网站包括基金经管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站。                诺德策略陈诉股票型证券投资基金招募分解书（更新）        二十四、招募分解书的存放及查阅方式   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例端正将本招募分解书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时候内可供免费查阅。投资东说念主 也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时候内取得上述文献复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献过甚复印件， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容全都一致。               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公风物和 营业风物，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予诺德策略陈诉股票型证券投资基金召募注册的文献   （二）《诺德策略陈诉股票型证券投资基金基金合同》；   （三）《诺德策略陈诉股票型证券投资基金托管合同》；   （四）法律意见书；   （五）基金经管东说念主业务资历批件、营业牌照和公司轨则；   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。                          诺德基金经管有限公司                        二〇二五年三月十九日



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