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宏利宏达搀杂A,宏利宏达搀杂B: 宏利宏达搀杂型证券投资基金更新招募说明书
- 发布日期：2025-03-20 08:12 点击次数：141 宏利宏达搀杂型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东谈主:宏利基金管理有限公司 基金托管东谈主:中国银行股份有限公司 蹙迫教唆 宏利宏达搀杂型证券投资基金（原为“泰达宏利养老收益搀杂型证券投资基 金”，以下简称“本基金”）已于2013年12月24日获中国证监会证监许可2013 『1624』号文注册，基金合同于2014年3月5日成效。 本基金管理东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金管理东谈主承诺，依照恪尽责守、教授信用、严慎勤奋的原则管理和运用 基金财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资者 在投老本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分计划自身的风险承受材干， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险 等等。本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中较高风险的品种，预期收益和 预期风险高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。 基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹推崇的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应致密阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲领。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金称呼自2018年5月11日起由泰达宏利养老收益搀杂型证券投资基金变 更为泰达宏利宏达搀杂型证券投资基金，自2023年6月20日起由泰达宏利宏达混 合型证券投资基金变更为宏利宏达搀杂型证券投资基金。 本更新招募说明书所载内容截止日为2025年3月5日，其中对“三、基金管理 东谈主”部分更新至2025年3月18日，关系财务数据和净值推崇截止日为2024年12月 目 录 一、弁言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投 资基金信息深切管理办法》（以下简称“《信息深切办法》”）、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）等 关系法律法例以及《宏利宏达搀杂型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书说明了宏利宏达搀杂型证券投资基金的投资方向、策略、风险、 费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其的确性、准确性、完好性承担法律职责。 本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得委用 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应瞩目查阅基 金合同。 二、释义 《宏利宏达搀杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词 语或简称具有如下含义： 任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 书》过火更新 发售公告》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议 纠正，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其时常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息深切管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关时常作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及发布机关对其时常 作念出的纠正 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、诱导受限的新股 及非公开导行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及联系法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理 条约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 公司或接受宏利基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的日 期 计帐完结，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 得进步3个月 放日 基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金管理东谈主和投 资东谈主共同驯服 购买本基金基金份额的行动 购买本基金基金份额的行动 的条件要求将本基金基金份额兑换为现款的行动 定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份 额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精辟 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别计较和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 本类别基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A类份额” 类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“B类份额” 金份额持有东谈主服务的用度 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子深切网站） 等媒体 过火更新 三、基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称呼：宏利基金管理有限公司 设立日历：2002年6月6日 住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪） 组织样式：有限职责公司 信息深切磋商东谈主：吴海燕 磋商电话：010-66577739 注册老本：一亿八千万元东谈主民币 股权结构：宏利投资管理（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管理（香 港）有限公司：49％ 宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有 限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月。截止当今，公司管理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选搀杂 型证券投资基金、宏利风险预算搀杂型证券投资基金、宏利货币市集基金、宏利效 率优选搀杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市 值优选搀杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前锋搀杂型 证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利当先中小盘搀杂型证 券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证 券投资基金（LOF)、宏利逆向策略搀杂型证券投资基金、宏利宏达搀杂型证券投资 基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改 革能源量化策略活泼配置搀杂型证券投资基金、宏利复兴大业活泼配置搀杂型证券 投资基金、宏利新着手活泼配置搀杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值搀杂型证券投 资基金、宏利创益活泼配置搀杂型证券投资基金、宏利活期友货币市集基金、宏利 汇利债券型证券投资基金、宏利贤明肃穆活泼配置搀杂型证券投资基金、宏利京元 宝货币市集基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、 宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选搀杂型基金中基金（FOF）、宏利交 利 3 个月按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月按时绽开债券型发 起式证券投资基金、宏利绩优增长活泼配置搀杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月 按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老方向三年持有期搀杂型基 金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型 证券投资基金、宏利破费行业量化精选搀杂型证券投资基金、宏利中证主要破费红 利指数型证券投资基金、宏利泰和肃穆养老方向一年持有期搀杂型基金中基金 （FOF）、宏利价值长青搀杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月按时绽开债券型证 券投资基金、宏利高研发立异 6 个月持有期搀杂型证券投资基金、宏利波控陈诉 12 个月持有期搀杂型证券投资基金、宏利破费服务搀杂型证券投资基金、宏利新能源 股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利欢乐养 老方向日历 2025 一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头搀杂型 证券投资基金、宏利景气领航两年持有期搀杂型证券投资基金、宏利中短债债券型 证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期 搀杂型证券投资基金、宏利昇利一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利闽 利一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老方向日历 2030 一年持 有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年按时绽开债券型证券投资基金、宏 利医药健康搀杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长搀杂型证券投资基金、宏利 中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业搀杂型发起 式证券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个 月持有期搀杂型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金、宏利中证同行 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金 在内的六十多只证券投资基金。 （二）主要东谈主员情况 金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会服务。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管理有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金管理有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行巡缉员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区钞票及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司履行董事、总司理兼 法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。 DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加入 宏利金融，曾任集团策略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚 洲待业金业务策略及业务开导董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上 海）有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金管理 有限公司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。 杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持罕有学及管理科学学士学 位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（新加坡）私东谈主 有限公司、宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管 理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管理业务范围的束缚发展与壮大。出任现职 前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管理业务。2001 年至 2004 年， 杜先生驻于波士顿，负责率领机构息差居品的开导服务。杜先生于 2001 年加入宏 利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资 产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的老本市集及资产管理教授。 CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别得到司帐 科学学士和司帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤司帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 和市集业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管理（香港）有限 公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管理国际控 股有限公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官。 查卡拉·西索瓦先生，零丁董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管理与研究有限公司（东 京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东谈主 ， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高瓜分析师，Comgest 远 东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东谈主。 樸睿波先生，零丁董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、好意思国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥生意交游所高等金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东谈主、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董 事，Commerz 国际老本管理（CICM）（德国）联合首席履行官/副履行董事，德国商 业银行（英国）资产管理部门董事总司理。现任上海交通大学高等金融学院实践教 授。 陆敏，零丁董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别得到工学学 士学位和工商管理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产管理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光芒国际上海合 伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投资管理（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主委用代 表。 邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议贬责学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸会司帐师事务所担任审计主管，负责审计服务；1990 年-1996 年在香港证券及期 货监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察服务；1996 年-1999 年在大 和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算服务；1999 年- 察/业务拓展服务；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运管理服务；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展服务；2007 年-2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理服务；2008 年-2013 年在德意识资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察服务；2013 年至 今在宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产管理规管部主管，负责 监察服务。 薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管理专科硕士。曾赴任于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、 详尽管理部总司理助理、详尽管理部副总司理、详尽管理部总司理。 魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金管理有限 公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任机构业务总监。 DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主， 简历同上。 汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别得到工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监 管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管理有限公司基金投资部 等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管理有限 公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新模式私募证券投资基金总 司理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任 公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。 唐华先生，首席信息官，毕业于上海复旦大学，2007 年 7 月至 2010 年 2 月任 职于中国惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任职于上海吉贝克信息时期有 限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任职于交银施罗德基金管理有限公司，历任信 息时期部副总司理、信息时期部总司理等职务。2025 年 2 月加入宏利基金管理有限 公司，现任公司首席信息官。 刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交游员。 金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管理有限公司。2014 年 7 月至 理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 9 月起任公司副 总司理。 宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管理 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管理股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、市集管理部（后改名为零卖服务部）总司理。 席市集官兼市集营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。 徐娇女士，看守长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 4 月赴任于南京证券股份有限公司任名堂司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月赴任 于中国证券业协会任高等主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月赴任于第一创业证券股 份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月赴任于金鹰基金管理有限公 司任看守长；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月起任公司看守 长。 宁霄先生：中国东谈主民大学金融工程硕士；2006年4月至2007年3月，任职于兴业 全球基金管理有限公司基金运营部，担任基金计帐；2007年8月至2011年3月，任职 于中原基金管理有限公司基金运作部，担任基金司帐；2013年7月加入宏利基金管 理有限公司，曾先后担任债券交游员、交游部交游主管、交游部总司理助理、基金 司理助理，2020年4月起担任基金司理，现任权益投资部基金司理；2020年11月4日 于今担任宏利宏达搀杂型证券投资基金基金司理；2021年8月9日于今担任宏利波控 陈诉12个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理；2023年11月1日于今担任宏利新 着手活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理。具备17年证券从业教授，12年证券投 资管理教授，具有基金从业履历。 刘晓晨先生：斯特拉斯克莱德大学（University of Strathclyde）金融学硕 士，2004年6月至2010年7月，任职于瑞泰东谈主寿保障公司总公司，历任投资分析师、 高等投资分析师及固定收益、助理司理；2010年7月至2017年9月，任职于华商基金 管理有限公司，历任宏不雅策略研究员、债券研究员、基金司理；2017年9月至2020 年10月，任职于新华基金管理股份有限公司，担任基金司理；2020年10月至2023年 管理有限公司，曾任居品部参谋人，现任权益投资部基金司理；2024年2月8日于今担 任宏利宏达搀杂型证券投资基金基金司理；2024年2月8日于今担任宏利新着手活泼 配置搀杂型证券投资基金基金司理；2024年7月30日于今担任宏利波控陈诉12个月 持有期搀杂型证券投资基金基金司理。具备21年证券从业教授，12年证券投资管理 教授，具有基金从业履历。 本基金历任基金司理： 吴俊峰先生(2014年03月至2014年09月)； 胡振仓先生(2014年03月至2015年06月)； 陈晓舜先生(2014年09月至2015年06月)； 李坤元女士(2015年06月至2017年05月)； 丁宇佳女士(2015年06月至2019年11月)； 庞宝臣先生(2019年09月至2020年01月)； 师婧女士（2020年01月至2024年02月）。 投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部履行总司理李坤元、研究部副总司理（主理服务）兼基金司理孟杰、宏不雅策略 投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升起、资产配置部总司理张晓龙、 公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部总司理缪婧倩、固收研究 部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项： （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。 （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、庄升起、张晓龙表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动； 四、基金管理东谈主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面胁制轨制，选用灵验要领，预防违犯《证券 法》行动的发生。 胁制轨制，选用灵验要领，预防下列行动的发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不自制地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （5）从事可能使基金财产承担无尽职责的投资； （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 关系法律、法例、法则及行业范例，教授信用、勤奋尽责，不从事以下举止： （1）越权或违纪筹备； （2）违犯基金合同或托管条约； （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益； （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行乌有信息深切； （5）断绝、干预、冗忙或严重影响中国证监会照章监管； （6）轻率背负、浪费权利，不按照章程履行职责； （7）违犯法律法例的章程，深切在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资经营等信息，或深切因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交游举止； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资； （9）协助、接受委用或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交游； （10）违犯证券交游阵势业务端正，利用对敲、对倒、倒仓等技能把握市集价 格，侵犯市集步骤； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息深切和告白中专门含有乌有、误导、讹诈要素； （13）以不正直技能谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其他法律、行政法例不容的行动。 （1）依照关系法律法例和基金合同的章程，本着勤奋严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； （3）不深切在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游举止； （4）不以任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交游。 五、基金管理东谈主的里面胁制轨制 （1）全面性原则：里面胁制必须笼罩公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务方法； （2）零丁性原则：设立零丁的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理 部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险胁制服务进行稽核和查验； （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的蓄意上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理宗旨体系，使风险管理更 具客不雅性和操作性。 公司的里面胁制体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对里面胁制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理要领的履行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的里面胁制政策，对里面胁制负十足的和最终的 职责； （2）看守长：零丁欺骗看守权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的联系专门委员会提交关系公司范例运作和风险胁制方面的服务陈诉； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （4）风险胁制部门：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和要领的履行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和胁制的环 境中杀青业务方向； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部 门的风险负全部职责，负责履行公司的风险管理模范，负责本部门的风险管理系统 的开导、履行和贵重，用于识别、监控和裁汰风险。 （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有得当的组织和授权，确保监察 稽核服务是零丁的，并得到高管东谈主员的解救，同期置备操作手册，并按时更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金交游汇集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和谨防风险； （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以谨防和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆模范：根据董事会及筹备管理 层的决定，由看守长通过监察稽核部门和风险胁制部门组织各业务部门使用适合的 模范，阐发和评估与公司运作和投资关系的风险；公司建立了从下到上的风险陈诉 模范，对风险隐患进行层层讲述，使各个头绪的东谈主员实时掌持风险景象，从而以最 快速率作出决策； （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控； （6）使用数目化的风险管理技能：选用数目化、时期化的风险胁制技能，建 立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 选用灵验的要领，对风险进行分布、胁制和回避，尽可能地减少损失； （7）提供实足的培训：制定了完好的培训经营，为整个职工提供实足和妥贴 的培训，使职工明确其职责所在，胁制风险。 （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面胁制轨制的深切的确、准确； （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主发展束缚完善里面合规胁制。 四、基金托管东谈主 （一）基本情况 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息深切磋商东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东谈主员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰 富的银行、证券、基金、相信从业教授，且具有国外服务、学习或培训经历，60％ 以上的员器用有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国 银行已在境内、外分行开展托管业务。 当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产管理经营、相信经营、企业年金、银行接待居品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务， 是国内当先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截止 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基 金 1059 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、 FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资接待需求，基金托 管范围位居同行前线。 （四）托管业务的里面胁制轨制 中国银行托管业务部风险管理与胁制服务是中国银行全面风险胁制服务的组成 部分，继承中国银行风险胁制理念，坚持“范例运作、肃穆筹备”的原则。中国银 行托管业务部风险胁制服务结合业务各方法，通过风险识别与评估、风险胁制要领 设定及轨制确立、表里部查验及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 审阅服务。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不绝得到了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面胁制审计陈诉。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控要领严实，约略灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其 他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时文告基金管理东谈主，并 实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游模范 还是成效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系章程，或者违犯基金合同约定 的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。 五、联系服务机构 （一）销售机构及磋商东谈主 称呼：宏利基金网上直销系统 （1）网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading 解救本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、确立银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和祥瑞银行卡等。 （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ 解救快钱支付及农行快捷支付。 客户服务电话：4006988888/010-66555662 客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn 称呼：宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 磋商东谈主：刘恋 磋商电话：010-66577617 客服信箱：irm@manulifefund.com.cn 客服电话：4006988888/010-66555662 传真：010-66577760/61 公司网站：www.manulifefund.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 磋商东谈主：张伟 银行网站：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 客服电话：95566 磋商东谈主：刘文霞 银行网站：www.boc.cn 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 磋商东谈主：杨威 银行网站：www.icbc.com.cn 注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 磋商东谈主：王菁 银行网址：www.bankcomm.com 注册地址：上海市中山东一谈12号 办公地址：上海市中山东一谈12号 法定代表东谈主：郑杨 磋商东谈主：肖武侠 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋商东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 磋商东谈主：赵杨 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 磋商东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561 磋商东谈主：李博 网站：www.cib.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 磋商东谈主：朱杰霞 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 磋商东谈主：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 客服电话：95541 磋商东谈主：王宏 公司网站：www.cbhb.com.cn 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强 磋商东谈主：林波 客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699 公司网站：www.wzbank.cn 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 客服电话：0769-961122 磋商东谈主：洪晓琳 公司网站：www.drcbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东谈主寿广场A座4层 法定代表东谈主：白涛 磋商东谈主：秦泽伟 电话：010-63631539 公司网址：www.e-chinalife.com 客服热线：95519 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客服电话：95521 磋商东谈主：黄博铭 公司网站：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575或致电各地营业网点 磋商东谈主：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 磋商东谈主：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编：100073 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553，400-8888-001 磋商东谈主：金芸 公司网站：www.htsec.com 英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd. 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 磋商东谈主：余洁 英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd. 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 磋商东谈主：梁丽 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 磋商东谈主：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 磋商东谈主：李欣 公司网站：www.xcsc.com 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 磋商东谈主：郭力铭 公司网站：www.htsc.com.cn 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 磋商东谈主：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表东谈主：王军 磋商东谈主：金夏 客户服务电话：95514 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路4036号荣超大厦18层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：0755-22627723 磋商东谈主：王阳 公司网站：www.stock.pingan.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 磋商东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 注册地邮编：100020 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表东谈主：霍达 磋商东谈主：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：天津市经济时期开导区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 客服电话：956066 网址：https://www.bhzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 磋商东谈主：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 磋商东谈主：李颖 公司网站：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主： 武晓春 客服电话：400-888-8128 磋商东谈主：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 磋商东谈主：权唐 公司网站：www.csc108.com 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南正途4001号时期金融中心17楼 法定代表东谈主：陆涛 客户服务电话：95372磋商东谈主：马贤清 网站：www.jyzq.cn 公司简称：中信证券（华南） 注册地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位:自编01号）1001室（部 位:自编01号） 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 磋商东谈主：梁微 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 磋商东谈主：周楷钰 网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心36层（410005） 法定代表东谈主：刘宛晨 磋商东谈主：刘智辉 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50588876 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表东谈主：翁振杰 磋商东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市解放大路1138号 法定代表东谈主：李福春 磋商东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 磋商东谈主：张峰源010-59013769 公司网站：www.zts.com.cn 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 客户服务热线：95579或400-888-8999 磋商东谈主：奚博宇 长江证券客户服务网站：www.95579.com 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 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法定代表东谈主：姜栋林 客服热线：023-63786433、95355 磋商东谈主：周青 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 磋商东谈主：陈士锐 网站：www.dgzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 磋商东谈主：梁好意思娜 公司网站：www.citicsf.com 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013996 公司网址：https:// www.hotjijin.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址： https://www.66liantai.com/ 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表东谈主：张斌 客服电话：4001661188-2 网址：http://www.xinlande.com.cn 注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表东谈主：李楠 客服电话：4001599288 公司网址：http://www.danjuanfunds.com/ 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表东谈主：王人剑辉 客服电话：400-623-6060 公司网址：http://www.niuniufund.com 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 法定代表东谈主：李柳娜 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层 办公地点：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼 法定代表东谈主：姚杨 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.windmoney.com.cn 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开导区科创十一街18号院京东集团总部 A座17层 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118/4000888816 公司网站：kenterui.jd.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.gesafe.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：4009217755 公司网址：http://www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.puzefund.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途1988号滨海浙商大厦公寓2- 办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层 法定代表东谈主：戴晓云 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务文书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：95017（拨通明转1转8） 公司网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 客服电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com 注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路759号18层03单元 法定代表东谈主：方磊 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住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪） 磋商东谈主：石楠 磋商电话：010-66577769 传真：010-66577750 （三）出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 磋商东谈主：陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：容诚司帐师事务所（异常世俗合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、姜爱悦 磋商东谈主：曹阳 六、基金的召募 （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息深切办法》、 基金合同过火他关系章程召募。本基金召募央求已获中国证监会证监许可『2013』 【1624】号文注册。 （二）基金类型、运作方式及存续期 本基金类型：搀杂型 本基金运作方式：契约型绽开式 本基金存续期：不按时 （三）基金召募情况 经普华永谈中天司帐师事务整个限公司（异常世俗合伙）验资，本次召募的有 效认购户数为4286户，净销售金额为东谈主民币953，571，180.12元，折合基金份额 额为89，145.11份，B类基金份额为38，274.44份)，统统召募份额为953，878，599.67 份(其中A类基金份额为423，486，535.31份，B类基金份额为530，212，064.36份)。上 述资金已于2014年3月4日划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基 金托管专户。 七、基金合同的成效 （一）基金合同的成效 根据关系章程，本基金餍足《基金合同》成效条件，《基金合同》于2014年3月 （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目 《基金合同》成效后，基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于 的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决策。 自基金合同成效日起，出现如下情形之一的，经与基金托管东谈主协商一致后，基 金合同应当断绝并根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐，而无需召开 基金份额持有东谈主大会： 法律法例另有章程时，从其章程。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回阵势 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的绽开日实时期 投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、 深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他 异常情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息，但应在 养息实施日前依照《信息深切办法》的关系章程在指定媒介上公告。 本基金已于2014年6月4日起绽开日常申购、赎回业务。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回或退换申 请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、 赎回的价钱。 （三）申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回。 基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必 须在新端正开动实施前依照《信息深切办法》的关系章程在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的模范 投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在绽开日的具体业务办理时期内漠视申 购或赎回的央求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 央求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。 基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求告成后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。 基金管理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎 回央求日(T日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进行 阐发。T日提交的灵验央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不堪利，则申购款项退还 给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机 构照实接管到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发效率为准。 对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。 （五）申购和赎回的数目限制 通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低金额为10万元（含 申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记 录的投资者不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制; 通过代 销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购 最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据自身的 联系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵命对应销售 机构的章程。 通过基金管理东谈主网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元 （含申购费），单笔交游上限及单日累计交游上限请参照网上直销说明。 投资者可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份 额精准到极少点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。 的基金份额余额不及1份的，基金管理东谈主有权一次将持有东谈主在该交游账户保留的剩 余基金份额全部赎回。 额的数目限制。基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息深切办法》的关系章程在 指定媒介上公告。 金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述要领对基金范围给予胁制，具 体请参见联系公告。 （六）申购用度与赎回用度 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度。本基金B类基金份额不收取申 购用度。投资者如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别计较。本基 金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。 待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金过火投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、天下社会保障基金；2、不错投资基金 的场地社会保障基金；3、企业年金单一经营以及蚁合经营；4、企业年金理事会委 托的特定客户资产管理经营；5、企业年金待业金居品；6、职业年金经营；7、养 老方向基金；8、个东谈主税收递延型生意养老保障等居品。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。 （1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费 率见下表： 申购金额（M，含申购费） 待业金客户申购费率 M＜50 万元 0.30% M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 （2）本基金其他投资者（非待业金客户）A类基金份额申购费率如下表： 申购金额（M，含申购费） 非待业金客户申购费率 M＜50 万元 1.2% M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 本基金A类基金份额的申购用度应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。就B类份额而言，自2018年3月31日起，坚继续持有期少于7日的投资 东谈主收取不低于1.5%的赎回费，坚继续持有期不少于7日但少于30日的投资东谈主收取不 低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；就A类份额而言，坚继续 持有期少于7日的投资东谈主收取不低于1.5%的赎回费，坚继续持有期少于30日的投资 东谈主收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 本基金两类份额的赎回费率详见下表： 一语气持有期限（日 最低赎回费率 计入基金资产比例 历日） A 类赎回费率 1 天-6 天 1.5% 100% B 类赎回费 1 天-6 天 1.5% 100% 或养息收费方式。申购、赎回费率或收费方式如发生变更，基金管理东谈主应依照关系 章程于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》的关系章程在指定媒介 上公告。 情况制定基金促销经营，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行 基金交游的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎 回费率。 序后，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 (认)购（含按时定额投资）金额下限的公告》，晓谕自2017年1月23日起，投资者申 购本基金，初次申购最低金额养息为1元，进步部分不设最低极差限制；追加申购 金额为1元，进步部分不设最初级差限制。销售机构在不低于上述章程的前提下， 可根据自身的联系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需 遵命对应销售机构的章程。 （七）申购和赎回的数额和价钱 申购的灵验份额为按履行阐发的申购金额在扣除申购用度后，以央求当日该类 基金份额净值为基准计较。 （1）A类申购份额 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值 净申购金额＝申购金额-固定用度 申购用度＝固定用度 申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值 上述计较效率均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资者(非待业金客户)投资5万元申购Ａ类份额，对应费率为1.2%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为： 净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 ／ （ 1 ＋ 申 购 费 率 ） ＝ 50，000 ／ （ 1+1.2 ％ ） ＝ 申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49，407.11＝592.89元 申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值＝49，407.11／1.016＝ 即：投资者(非待业金客户)投资5万元申购基金，假定申购当日A类基金份额净 值为1.016元，则可得到48，629.05份A类基金份额。 （2）Ｂ类申购份额 Ｂ类申购份额的计较方法如下： 申购份额＝申购金额／申购当日B类基金份额净值 上述计较效率均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资者投资5万元申购Ｂ类份额，假定申购当日B类基金份额净值为 申 购 份 额 ＝ 申 购 金 额 ／ 申 购 当 日 B 类 基 金 份 额 净 值 ＝ 50，000 ／ 1.016 ＝ 即：投资者投资5万元申购基金，假定申购当日B类基金份额净值为1.016元， 则可得到49，212.60份B类基金份额。 赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值的金额， 净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额。本基金A类基金份额与B类基金份额设 置不同的赎回费率。 赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 计较效率均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此缺点产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 举例：某投资者赎回本基金A类基金份额1 万份，持无意期为一年，假定赎回 当日A类基金份额净值是1.120元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10，000×1.120=11，200.00元 赎回用度=11，200×0.05%=5.60 元 净赎回金额=11，200-5.60=11，194.40元 即：投资者赎回A类基金份额1 万份，持有期限为一年，假定赎回当日A类基金 份额净值是1.120元，则其可得到的赎回金额为11，194.40元。 举例： 某投资东谈主理有本基金B类基金份额不悦30天且大于7天，在T日赎回其持 有的B类基金份额10，000份，T日的B类基金份额净值为1.200元，则投资东谈主得到的赎 回金额计较如下： 赎回总金额＝10，000×1.200＝12，000.00元 赎回用度＝12，000×0.5%＝60.00元 净赎回金额＝12，000-60.00＝11，940.00元 即投资者持有本基金B类基金份额不悦30天且大于7天，在T日赎回其持有的B类 基金份额10，000.00份，T日的B类基金份额净值为1.200元，则其可得到赎回金额为 入，由此缺点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 T日的基金份额净值在今日收市后计较，基金合同成效后，在开动办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份 额的基金份额净值；在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个 交游日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过火他媒介，深切交游日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。种种基金份额类别单独计较基金份额净 值，计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额 总和。遇异常情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长计较或公告。 （八）申购和赎回的登记 章程的时期之前不错澌灭。 理登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于开动实施前3个服务日在指定媒介上公告。 （九）断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 净值。 持有东谈主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 额的比例达到或者进步50%，或者变相回避50%汇集度的情形时。 发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购 央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 甩掉时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 在发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时， 经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎 回央求。 净值。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎 回央求时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽开日的基金份额 净值为依据计较赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条目处 理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予澌灭。 在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 （十一）多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后 的余额)进步前一绽开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 泛泛赎回模范履行。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰难或合计 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被澌灭。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）若基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东谈主进步基金总份额20%以上 的赎回央求情形下，按以下两种情形处理： ①当基金管理东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，基金管理东谈主不错全 部赎回； ②当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰难或合计因支付投资东谈主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主不错延 期办理赎回央求，具体要领如下， a.对单个投资者进步基金总份额20%以上的赎回央求和未进步基金总份额20%的 赎回央求分开设定当日赎回阐发比例，前者设定的赎回阐发比例不高于对后者设定 的赎回阐发比例； b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。缓期的赎回央求与下一绽开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明关系处理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日种种基金份额的基金份额净 值。 回时，基金管理东谈主应提前2日在指定媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并 公告最近1个绽开日种种基金份额的基金份额净值。 公告1次。暂停收尾，基金从头绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前2日在指定媒 介上一语气刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公告最近2个绽开日种种基金份额 的基金份额净值。 （十三）基金退换 基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费。 本基金已于2014年6月4日起绽开基金退换业务，具体实施办法详见联系公告。 （十四）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系贵府，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理， 并按基金登记机构章程的模范收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的模范收取转托管费。 （十六）按时定额投资经营 按时定额申购业务是指投资者可通过本基金管理东谈主指定的销售机构提交央求， 约定每期扣款时期、扣款金额，由指定的销售机构于每次约定扣款日在投资者指定 的资金账户自动完成扣款，并提交基金申购央求的一种恒久投资方式。 本基金已于2014年6月4日起开动接受按时定额投资业务。具体实施决策详见相 关公告。 根据2017年1月19日发布《对于养息旗下绽开式证券投资基金申（认）购（含 按时定额投资）金额下限的公告》，自2017年1月23日起，投资者申（认）购（含定 期定额申购）本基金，初次申购（含按时定额申购）最低金额养息为1 元，进步部 分不设最初级差限制；追加申购最低金额为1元，进步部分不设最初级差限制。销 售机构在不低于上述章程的前提下，可根据自身的联系情况设定本基金申购（含定 期定额申购）金额下限，投资者在办理申购（含按时定额申购）业务时，需遵命对 应销售机构的章程。 （十七）基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 九、基金的投资 （一）投资方向 在严格胁制风险的前提下，通过积极主动的管理，力图为基金份额持有东谈主创造 高于事迹相比基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资对象是具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票 （包括存托凭证）、债券（包含企业债券、公司债券、短期融资券、场地政府债券、 金融债券、次级债、可退换公司债券、可分离交游的可退换债、资产解救证券、国 债、中央银行单据、政策性金融债券、中期单据、以及经过法律法例或中国证监会 允许投资的其他债券类金融器用）、正回购、逆回购、银行进款、货币市集器用、 权证，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须妥贴中国证 监会联系章程)。 本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%，债券、 正回购、逆回购、银行进款、货币市集器用、权证统统占基金资产的比例不低于5%。 本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3%，现款或到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金管理东谈主充分表现自身的研究上风，将严谨、范例化的基本面研究分析与 积极主动的投资作风相结合，在分析和判断宏不雅经济运行景象和金融市集运行趋势 的基础上，从上至下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置；同期在严 谨深入的信用分析基础上，详尽考量企业债券的信用评级以及种种债券的流动性、 供求关系和收益率水对等，从下到上地精选具有较高投资价值的个券。同期，本基 金深度爱护股票市集的运行景象与相应风险收益特征，在严格胁制基金资产运作风 险的基础上，操纵投资契机。 本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，并在基金合同约定的资产 配置范围内以投资时钟表面为指导，通过对经济周期所处的发展阶段过火趋势的分 析和判断以及不同资产类别的预期推崇，对基金资产配置进行动态养息，在灵验控 制投资组合风险的基础上，提高基金资产风险养息后收益。 （1）久期管理策略 在全球经济的框架下，本基金管理东谈主对宏不雅经济运行趋势过火引致的财政货币 政策变化作念出判断，密切追踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏锐宗旨，运用数目化工 具，对畴昔市集利率趋势进行分析与估量，并据此笃定合理的债券组合方向久期， 通过合理的久期胁制杀青对利率风险的灵验管理。 （2）债券的类属配置 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险过火经 风险养息后的收益率水平或盈利材干，通过相比或合理预期不同类属债券类资产的 风险与收益率变化，笃定并动态地养息不同类属债券类资产间的配置比例。 （3）收益率弧线配置策略 本基金将通过预期收益率弧线形态变化来养息投资组合的头寸。 在检会收益率弧线的基础上，本基金将笃定领受枪弹策略、哑铃策略或梯形策 略等，以从收益率弧线的形变中赢利。一般而言，当收益率弧线变陡时，将领受子 弹策略；当收益率弧线变平时，将领受哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行移 动时，则领受梯形策略。 （4）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （5）信用债券投资策略 发借主体的信用风险评级对于信用债券投资至关蹙迫。本基金的信用风险评级 主要依靠本基金管理东谈主设立的零丁的评级系统，辅以信用评级机构提供的债项评级 和主体评级的效率。按照发借主体的不同，信用债券分为产业债和城投债，根据两 类债券的特色，分别领受不同的评级系统。 Ａ.产业债评级系统 对于刊行种种产业债的工商企业，本基金将借助基金管理东谈主投研团队举座的行 业研究材干，建立分行业的里面信用评级模范。通过行业风险比对，笃定各行业信 用等第天花板。依据不同行业特色、风险特征索求各行业的要道竞争因素和信用风 险要素，并据此蓄意定量宗旨和定性宗旨，进行风险评级。 Ｂ.城投债评级 对于城投债，基金管理东谈主的里面评级主要依据以下三个因素： 刊行东谈主自身偿付材干：主要检会发借主体的现款流生成材干和可变现资产价值 等。 政府财政实力：主要检会当地的经济基础、政府的行政地位、财政实力、财政 把握解放度，以及平台的地位和政府的解救力度。 金融资源解救材干：主要检会进款、贷款举座范围，平台类贷款的占比情况， 以此判断可能的解救材干。 依据信用债券评级效率、债券品种、息票率、剩余期限、流动性、交游市集、 收益率等因素，结合不同品种的收益率弧线估量模子和信用利差弧线估量模子，决 定是否将个债纳入组合过火投资数目。在灵验胁制信用风险的前提下，重喜欢护信 用景象正在改善的发借主体，遴荐具有以下特征的债券：所属行业处于上升周期、 具有纷乱的鼓动布景、较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、属于立异品 种而价值尚未被市集充分发现。 本基金将通过主动承担胁制的信用风险来获取较高的收益，因而信用风险管理 是投资经由中的重中之重。为了灵验预防和回避可能遭遇的信用风险，基金管理东谈主 将从以下三个方面来进行信用风险管理:1)建立零丁的信用评级体系，并在实践中 完善和改进分析方法；2)严格驯服信用类债券的备选库轨制，根据不同的信用风险 等第，按照不同的投资管理经由和权限管理轨制，对入库债券进行按时信用追踪分 析；3)选用分布化投资策略和汇集度限制，严格胁制组合举座的失约风险水平。 （1）可退换公司债券投资策略 在详尽分析可退换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的 基础上，本基金领受Black-Scholes期权订价模子和二叉树期权订价模子等数目化 估值器用评定其投资价值，遴荐其中安全角落较高、刊行条目相对优惠、流动性良 好，况兼基础股票基本面优良、具有较强盈利材干、成永久景好、股性活跃并具有 较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并持有。根据内含收益率、折溢价比率、久 期、凸性等因素构建可退换公司债券投资组合，获取肃穆的投资陈诉。此外，本基 金将通过分析不同市集环境下可退换公司债券股性和债性的相对价值，通过对标的 转债股性与债性的合理订价，起劲遴荐被市集低估的品种。 （2）资产解救证券投资策略 资产解救证券包括资产典质贷款解救证券（ ABS）、住房典质贷款解救证券 （MBS）等，其订价受多种因素影响，包括市集利率、刊行条目、解救资产的组成 及质料、提前偿还率等。 本基金将在债券市集宏不雅分析基础上，结合蒙特卡洛模拟等数目化方法，对资 产解救证券进行订价，评估其内在价值进行投资。 本基金将在严格胁制投资风险前提下胁制参与股票资产投资。本基金将详尽运 用里面开导的股票研究分析方法和其它投资分析器用，充分表现研究团队主动选股 上风，从下到上精选具有投资后劲的股票构建投资组合。 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略履行。 （四）投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%，债券、正回购、逆回购、银 行进款、货币市集器用、权证统统占基金资产的比例不低于5%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金资产净值的10％； （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10％； （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可诱导股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可诱导 股票，不得进步该上市公司可诱导股票的30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％； （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的 10％； （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资产 净值的0.5％； （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得进步基 金资产净值的10％； （10）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； （11）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得进步该 资产解救证券范围的10％； （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证 券，不得进步其种种资产解救证券统统范围的10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产解救证券。基金 持有资产解救证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评级陈诉 发布之日起3个月内给予全部卖出； （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%；债券回购最恒久限为1年，债券回购到期后不得缓期； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 条所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票履行，与境内上市 的股票合并计较； （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（13）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金范围变动、股权分置篡改中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行养息。法律法例 另有章程的，从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴 模范后，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； （7）法律、行政法例关系章程，由中国证监会章程不容的其他举止。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，投资期货如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限制。 （五）事迹相比基准 东谈主民银行一年期银行按时进款基准利率收益率（税后）+2% 上述“东谈主民银行一年期银行按时进款基准利率税后收益率”是指中国东谈主民银行 公布并履行的 “一年期银行按时进款基准利率税后收益率”。 如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金 不错在基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行妥贴模范后变更事迹相比基准，报 中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 （六）风险收益特征 本基金为搀杂型基金，在证券投资基金中属于较高风险的品种，其恒久平均风 险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。 （七）投资决策依据及模范 投资决策依据 是本基金进行投资的前提； 分析效率，以及对股票、债券和货币市集基本面的分析效率当作本基金投资决策的 基础； 力，由基金司理履行投资经营，争取精熟投资事迹。 为明确投资各方法的业务职责，谨防投资风险，公司建立范例的投资经由： 略性资产配置和战术性资产配置，笃定债券类与权益类资产投资比例，形成基金投 资的投资决议。 投资决策委员会提供投资参考依据。 基础上构建投资组合。 中，交游员实时反馈市集信息。交游完成后交游员以电子文档或书面样式向基金经 理讲述交游履行情况。 度量估量分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行按时监督。 和赎回导致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估效率， 对投资组合进行动态养息。 （八）基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动和债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。 （九）基金的投资组合陈诉 基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在乌有纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带职责。 本基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2025年3月17日 复核了本陈诉中的财务宗旨、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存 在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合陈诉所载数据截止2024年12月31日，本陈诉中所列财务数据未经审 计。 占基金总资产的比 序号 名堂 金额（元） 例（%） 其中：股票 6，896，245.68 12.68 其中：债券 44，104，341.18 81.09 资产解救证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 548，886.00 1.02 C 制造业 3，839，763.68 7.10 D 电力、热力、燃气及 水出产和供应业 851，390.00 1.58 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮 政业 633，912.00 1.17 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息时期服务业 320，294.00 0.59 J 金融业 702，000.00 1.30 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和时期服务 业 - - N 水利、环境和寰球设 施管理业 - - O 住户服务、修理和其 他服务业 - - P 教授 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详尽 - - 统统 6，896，245.68 12.76 本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 公允价值 占基金资产净值 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） （元） 比例（%） 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（%） 其中：政策性金融债 13，455，919.72 24.90 占基金资产 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 净值比例 （%） 投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产解救证券。 细 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末无股指期货持仓和损益明细。 本基金本陈诉期不投资于股指期货。该策略妥贴基金合同的章程。 本基金本陈诉期未投资于国债期货。该策略妥贴基金合同的章程。 本基金本陈诉期末无国债期货持仓和损益明细。 本基金本陈诉期莫得投资国债期货。 或在陈诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开导银行于2024年12月27日曾受 到国度金融监督管理总局北京监管局公开处罚。 本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策模范妥贴联系法律法例及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现 被监管部门立案打听，或在陈诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库 基金投资的前十名股票均未超出基金合同章程的备选股票库。 序号 称呼 金额（元） 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） （%） 本基金本陈诉期末前十名股票中未存在诱导受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。 十、基金的事迹 基金管理东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同成效日为2014年3月5日，基金合同成效以来的投资事迹及与同期业 绩相比基准的相比如下表所示： （一）截止2024年12月31日基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益 率的相比: 宏利宏达搀杂A 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长率 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ ① 率模范差 ② 率③ ④ -6.54% 0.35% 3.50% 0.01% -10.04% 0.34% -1.09% 0.22% 3.50% 0.01% -4.59% 0.21% 基金合同成效以来 至 2024.12.31 宏利宏达搀杂B 事迹相比 净值增 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 准差② 率③ ④ -6.79% 0.35% 3.50% 0.01% -10.29% 0.34% -1.38% 0.22% 3.50% 0.01% -4.88% 0.21% 基金合同成效以来 至 2024.12.31 注：本基金的事迹相比基准：东谈主民银行一年期银行按时进款基准利率收益率 (税后)+2% （二）自基金合同成效以来基金份额净值的变动情况，并与同期事迹相比基准 的变动相比图 宏利宏达搀杂A累计份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率的 历史走势对比图 （2014年3月5日至2024年12月31日） 宏利宏达搀杂B累计份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率的 历史走势对比图 （2014年3月5日至2024年12月31日） 注：本基金在建仓期收尾时及本陈诉期末各项投资比例已达到基金合同章程的 比例要求。 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。 （四）基金财产的支撑和刑事职责 本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章澌灭或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交游阵势的泛泛营业日以及国度法律法例 章程需要对外深切基金净值的非营业日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。 （三）估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交游市价， 笃定公允价钱。 （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全价。 （4）对在交游所市集挂牌转让的资产解救证券和私募证券，估值日不存在活 跃市集时领受估值时期笃定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值， 应继续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴养息。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期笃定公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经养息的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行养息，阐发 计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受估值技 术笃定公允价值。 （4）初次公开导行有明确锁按时的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会关系章程笃定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 国度最新章程估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及联系法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商贬责。 根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较效率对外给予公布。 （四）估值模范 的余额数目计较，精准到0.001元，极少点后第4位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。 基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并 按基金合同约定对外公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主按基金合同约定对外公布。 （五）估值诞妄的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生估值诞妄时，视 为基金份额净值诞妄。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的责 任东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由 于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方还是积极协调，况兼有协助 义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 诞妄职责方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正。 （2）估值诞妄的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值诞妄的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值诞妄职责方仍草率估值诞妄负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总 和进步其履行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。 （4）估值诞妄养息领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。 估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的 原因笃定估值诞妄的职责方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进 行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更 正和补偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的要领预防损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （六）暂停估值的情形 领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停估值； 金份额持有东谈主的利益，决定延长估值时； （七）基金净值的阐发 用于基金信息深切的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理 东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后计 算当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较效率复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值予 以公布。 （八）异常情况的处理 当作基金资产估值诞妄处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、妥贴、合理的要领进行查验， 可是未能发现该诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主 不错撤职补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的要领甩掉或减 轻由此变成的影响。 十三、基金的收益分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次收益分派基准日每份基金份额可供分 配利润的80%，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 法律法例或监管机构另有章程的，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，将对上述基 金收益分派政策进行养息。 （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关系章程在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不 得进步15个服务日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务端正》履行。 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 用。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计较方法 如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述基金费率的养息，自2015年2月5日起成效。本基金基金合同及托管条约对 应内容相应修改。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日B 类份额基金资产净值的0.3%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为B 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从基金资产中划出，由登 记机构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类中第3－7项选取9项用度”，根据关系法例及相 应条约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 十五、基金的司帐和审计 （一）基金司帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度深切； 计核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 以书面方式阐发。 （二）基金的年度审计 关业务履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息深切办法》的关系章程在指定媒介公告。 十六、基金的信息深切 （一）本基金的信息深切应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息深切办法》、 《基金合同》过火他关系章程。 （二）信息深切义务东谈主 本基金信息深切义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。 本基金信息深切义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的章程深切基金信息，并保证所深切信息的的确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息深切义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予深切的基金信息 通过中国证监会指定的指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介深切，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开深切的信息贵府。 （三）本基金信息深切义务东谈主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行动： （四）本基金公开深切的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息深切义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。 本基金公开深切的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开深切的基金信息 公开深切的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的端正及具体模范，说明基金居品的秉性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限定地深切影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息深切 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲领。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深切 招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和网站上登载 《基金合同》成效公告。 《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当不晚于每个绽开日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深切绽开日种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。 在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站深切半年度和年度终末一 日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深切文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。 陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按时陈诉文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下深切该投资者的类别、 陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的专有风险。中国 证监会认定的异常情形除外。 本基金继续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中深切基金组搭伙产 情况过火流动性风险分析等。 本基金发生要紧事件，关系信息深切义务东谈主应当在2日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》断绝、基金计帐； （3）退换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； （5）基金管理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东谈主的履行 胁制东谈主； （8）基金召募期延长； （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动； （10）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、 履行胁制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； （14）基金收益分派事项； （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更； （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五； （17）本基金开动办理申购、赎回； （18）本基金发生多量赎回并缓期办理； （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求； （21）养息本基金份额类别建树； （22）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资东谈主赎回等要紧事项时； （23）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值； （24）基金信息深切义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息深切义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将有 关情况立即陈诉中国证监会。 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 （六）信息深切事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深切管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息深切事务。 基金信息深切义务东谈主公开深切基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的章程。 基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐陈诉等公开深切的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊深切本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金信息， 并保证联系报送信息的的确、准确、完好、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上深切信息外，还不错根据 需要在其他寰球媒体深切信息，可是其他寰球媒体不得早于指定报刊和网站深切信 息，况兼在不同媒介上深切并吞信息的内容应当一致。 为基金信息深切义务东谈主公开深切的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求深切信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息深切服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监 会及自律端正的联系章程。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不得从基金 财产中列支。 （七）信息深切文献的存放与查阅 照章必须深切的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息深切事项以法律法法则程及基金合同约定的内容为准。 十七、风险揭示 本基金存在的主要风险有： 证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制等多样因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周 期性变化。基金主要投资于债券和货币市集器用等固定收益类金融器用，收益水平 也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险：当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率 变化，进而影响基金的净值推崇。举例当市集利率上升时，基金所持有的债券价钱 将下跌，若基金组合久期较长，则基金资产靠近损失。 （4）购买力风险：基金的利润将主要通过现款样式来分派，而现款可能因为 通货扩张的影响而导致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌。 （5）债券收益率弧线变动风险：是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金投 资决策出现偏差。 （6）再投资风险：该风险与利率风险互为消长。当市集利率下跌时，基金所 持有的债券价钱会高涨，而基金将投资于债券类金融器用所得的利息收入进行再投 资将得到较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，基金所持 有的债券价钱会下跌，利率风险加大，可是利息的再投资收益会上升。 （7）估值风险:本基金领受的估值方法有可能不成充分地反应和揭示利率风险， 或经济环境发生了要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产的净值。基 金管理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考相似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近交游市价，使养息后的基金资产净值更能公允地反应基金资产价值，确保 基金资产净值不会对基金份额持有东谈主变成本色性的毁伤。 （8）筹备风险：它与基金所投资债券的刊行东谈主的筹备举止所引起的收入现款 流的不结实性关系。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，筹备风险就越大；反之， 运营收入越结实，筹备风险就越小。 基金所投资债券的刊行东谈主如果不成或断绝支付到期本息，或者不成履行合约规 定的其他义务，或者其信用等第裁汰，将会导致债券价钱下跌，进而变成基金资产 损失。 在某种情况下因市集交游量不及，某些投资品种的流动性欠安，可能导致证券 不成连忙、低成腹地飘荡为现款，进而影响到基金投资收益的杀青。 操作风险是指基金运作过程中，因里面胁制存在瑕疵或者合计因素变成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门讹诈、交游诞妄、 IT系统故障等风险。 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时期等联系 性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。 合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的章程，或者违犯基 金合同关系章程的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面 临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括 存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的异常安排可 能激发的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息深切监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不 完善而产生的风险； （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交游、讹诈行动等产生的风险； （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； （5）因业务竞争压力可能产生的风险； （6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险； （7）其他不测导致的风险。 因非法筹备或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管 理履历或照章驱散、被照章澌灭或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职责终 止情况下，投资者靠近基金管理东谈主变更或基金合同断绝的风险。基金管理东谈主职责终 止，波及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间职责隔离的，联系基 金管理东谈主对各自履职行动照章承担职责。 十八、基金合同的断绝与计帐 （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主链接的； 基金合同应当断绝并根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐，而无需召 开基金份额持有东谈主大会： （1）一语气60个服务日，基金资产净值低于5000万元； （2）一语气60个服务日，灵验央求阐发后基金份额持有东谈主数目少于200东谈主。 （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈诉； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货 联系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 十九、基金合同的内容摘抄 （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务 （1）基金管理东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要要领保护基金投资者的利益； 得《基金合同》章程的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行动； 务的外部机构； 退换和非交游过户的业务端正； （2）基金管理东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予隐敝，不向 他东谈主深切； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料15年以上； 投资者约略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 和分派； 知基金托管东谈主； 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； 管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担职责； 律行动； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期收尾后30日内退还基金认购东谈主； （1）基金托管东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 财产； 其他用度； 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选用必要要领保护基金投资者的利益； （2）基金托管东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开深切前给予隐敝，不得向他东谈主深切； 购、赎回价钱； 金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管 理东谈主有未履行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了妥贴的 要领； 款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 行监管机构，并文告基金管理东谈主； 不因其退任而撤职； 基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿； 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）基金份额持有东谈主的权利 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 事项欺骗表决权； 告状讼或仲裁； （2）基金份额持有东谈主的义务 根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 用； 职责； （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和端正 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开 基金份额持有东谈主大会； 东谈主大会的事项。 （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会： 不利影响的前提下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 不利影响的前提下，养息本基金份额类别的建树； 其他情形。 （3）自基金合同成效日历，出现如下情形之一的，经与基金托管东谈主协商一致， 基金合同应当断绝并根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐，而无需召 开基金份额持有东谈主大会： （1）除法律法法则程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基 金管理东谈主召集； （2）基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集； （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主 漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开。基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集； （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额持有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国 证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干预； （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时期、地点、方式和权 益登记日。 （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 效期限等）、投递时期和地点； （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关过火磋商 方式和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面 文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或中国证 监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用评释委用 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同 时妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释妥贴法律法例、《基金合同》和 会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面 样式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 布联系教唆性公告； 基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见； 面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出 具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释妥贴法律法例、 《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可采 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本 基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会辩论的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事模范 在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范笃定和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金 份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有 东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。 在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须 以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，退换 基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其 他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交符 合会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴 会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 （1）现场开会 当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 布计票效率。 不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货效率。 不影响计票的效劳。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。 基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内在指定媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大 会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有管理力。 件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。 （三）基金合同捣毁和断绝的事由、模范 （1）变更基金合同波及法律法法则程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议成效后方可履行，自 决议成效后两日内在指定媒介公告。 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的； （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主链接的； （3）自基金合同成效日起，出现如下情形之一的，经与基金托管东谈主协商一致， 基金合同应当断绝并根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐，而无需召 开基金份额持有东谈主大会： （4）《基金合同》约定的其他情形； （5）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日内 成立计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主或临时基 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以 及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （4）基金财产计帐模范： 出具法律意见书； （5）基金财产计帐的期限为6个月。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。 计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货 联系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 （四）争议贬责方式 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，应提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照其其时灵验的仲裁端正进行仲裁，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有 管理力。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝赤诚、勤奋、尽责地 履行基金合同章程的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅。 二十、基金托管条约的内容摘抄 （一）托管条约当事东谈主 称呼：宏利基金管理有限公司 住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元 法定代表东谈主: DING WEN CONG（丁闻聪） 成立地间：2002年6月6日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字200237号 组织样式：有限职责公司 注册老本：1.8亿元东谈主民币 筹备范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：继续筹备 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 托管部门信息深切磋商东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 筹备范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信打听、研究、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹备与当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地端正可刊行或参与代理刊行当地 货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续期间：继续筹备 （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 时期系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。 基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督； （2）对基金投融资比例进行监督； 基金的投资组合应遵命以下限制： 进款、货币市集器用、权证统统占基金资产的比例不低于5%； 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金以及处于绽开期的按时绽开基金)持有一家上市公司刊行的可诱导股票，不得超 过该上市公司可诱导股票的15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可诱导股票，不得进步该上市公司可诱导股票的 值的0.5％； 资产净值的10％； 产解救证券范围的10％； 不得进步其种种资产解救证券统统范围的10％； 有资产解救证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评级报揭发 布之日起3个月内给予全部卖出； 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；债券回购最恒久限为1年，债券回购到期后不得缓期； 条所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；本基金管理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体 为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范 围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。 股票合并计较； 除上述第2）、13）、16）、17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置篡改中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行养息。法律法例另有 章程的，从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥贴模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 计较、种种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息深切、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等 进行复核。 的章程、《基金合同》及本条约的约定，应实时文告基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面样式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。 议的章程，应当断绝履行，立即文告基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中 国证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范还是成效的指示违犯法律 法例和其他关系章程，或者违犯《基金合同》、本条约约定的，应当立即文告基金 管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会陈诉。 在章程时期内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配 合提供联系数据贵府和轨制等。 （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 守联系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本 条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和种种 基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息深切和监 督基金投资运作等行动。 理、无正直情理未履行或延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违犯法律法例、《基金合同》及本条约关系章程时，应实时以书面样式文告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金管理东谈主发出 回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照 法律法例的章程陈诉中国证监会。 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和的确性，在章程时期内回答基金管理 东谈主并改正。 （四）基金财产的支撑 （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法 律法例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何 财产。 （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完 整与零丁。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他关系法律法法则程 外，基金托管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。 （1）基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关系章程的，由 基金管理东谈主在法按时限内聘用具有从事联系业务履历的司帐师事务所对基金进行验 资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册 司帐师署名方为灵验。 （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。 （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。 （4）基金银行账户的管理当妥贴法律法例的关系章程。 基金管理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立存 款账户，基金托管东谈主负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的支撑和使用。在上 述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户 或账户变更所需的联系贵府。 （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的举止。 （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游 所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的章程履行。 （4）在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并驯服 上述对于账户开设、使用的章程。 基金合同成效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头央求并取得参加天下银行间 同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以本基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金 进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管东谈主 负责向中国东谈主民银行报备。 基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥 善支撑。基金托管东谈主对其之外机构履行灵验胁制的有价凭证不承担职责。 基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧 合同及关系凭证。基金管理东谈主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原来后30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代 表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基 金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按章程各自支撑至少15年。 （五）基金资产净值计较与复核 算日基金资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法例的章程。用于基金信息深切的 基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务 日收尾后计较得出当日的种种基金份额的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值计较效率进行复核，并以两边约定的 方式将复核效率传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按基金合同的约定对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。 允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。 模范以及联系法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，两边应及 时进行协商和纠正。 金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 并选用合理的要领预防损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的0.5%时，基金 管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对 前述内容另有章程的，按其章程处理。 金份额持有东谈主的履行损失，基金管理东谈主草率此承担职责。若基金托管东谈主计较的净值 数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计较的净值数据也不 正确，则基金托管东谈主也高兴担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述诞妄变成 了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担 了补偿职责，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观点返还欠妥得利。如果返还 金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿 金额的比例对返还金额进行分派。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、妥贴、合理的要领进行查验， 可是未能发现该诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主 不错撤职补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的要领甩掉或减 轻由此变成的影响。 协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较效率对外给予公 布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。 （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑 基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金 份额。 基金份额持有东谈主名册包括以下几类： （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册； （3）基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册； （4）每半年度终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册。 对于每半年度终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年 度收尾后5个服务日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额 持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益 登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在联系的名册生成后5个服务日内向 基金托管东谈主提供。 基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有 东谈主名册，基金管理东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行支撑基金份额持有东谈主名 册的职责。基金托管东谈主草率基金管理东谈主由此产生的支撑费给予补偿。 （七）适用法律与争议贬责方式 过友好协商贬责。争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北 京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其其时灵验的仲裁端正进行仲裁。仲裁 裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。 （八）托管条约的修改与断绝 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管条约应当断绝： （1）《基金合同》断绝； （2）本基金更换基金托管东谈主； （3）本基金更换基金管理东谈主； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法法则程的断绝事项。 二十一、对基金份额持有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主 要服务内容如下： （一）基金投资者交游贵府的对账服务 基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账单。 基金投资者也可向本公司定制电子或短信样式的对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线研究。 （二）网上直销服务 （1）网上交游系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ （三）客服电话服务 基金管理东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电谈话音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容等情况， 东谈主工座次在服务时期还将为投资者提供周全的东谈主工答疑服务。 （四）投诉建议受理 投资者不错拨打基金管理东谈主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客 服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。 （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法表示的内容，请通过上述方式 磋商本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面表示了本招募说明书。 二十二、其他应深切事项 本基金的其他应深切事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息深切办法》等联系法律法法则程的内容与格式进行深切，并在指定媒介上公 告。 募说明书》。 份额）基金居品贵府纲领更新》。 份额）基金居品贵府纲领更新》。 年年度陈诉》。 。 年第1季度陈诉》。 圳市金海九有基金销售有限公司销售联结关系的公告》。 辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 银基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵府信息的公告》。 。 年第2季度陈诉》。 鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》。 级管理东谈主员变更公告》。 年中期陈诉》。 金养息恒久停牌股票估值方法的公告》。 基金改聘司帐师事务所的公告》。 。 。 年第4季度陈诉》。 注：公告事项深切在章程媒介及基金管理东谈主网站上。 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。对投资者 按此种方式所得到的文献过火复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容 十足一致。 投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.manulifefund.com.cn)查阅和下 载招募说明书。 二十四、备查文献 （一）本基金备查文献包括下列文献： （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 其余备查文献存放在基金管理东谈主处。 复印件。 宏利基金管理有限公司
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